水利工程建设监理单位“双随机、一公开”抽查事项清单.docx

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1、附件2水利工程建设监理单位“双随机、一公开抽查事项清单检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法监理资质1资质等级证书水利工程建设监理单位资质管理办法第十一条、第十五条资质等级证书中监理单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照和单位实际情况是否一致；如有变更，是否及时办理变更手续现场检查、书面检查查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，现场检查实际情况2人员费格水利工程建设监理单位资质管理办法附件一，水利部关于水利工程建设监理单位资质认定有关事项的公告技术负责人是否为具有工程类高级专业技术职称，并取得监理工程师（水利工程）注册证书的在职人员现场检查、书面检查、网络检查

2、查阅技术负责人职称证书、劳动合同、社会保险参保缴费材料、注册证书等相关材料水利工程建设监理单位资质管理办法附件一，水利部关于水利工程建设监理单位资质认定有关事项的公告监理工程师（水利工程）以及其中具有高级专业技术职称的人员,是否不少于规定的人数；一级造价工程师（水利工程）是否不少于规定的人数现场检查、书面检查、网络检查查阅监理人员名册，核查监理工程师（水利工程）和一级造价工程师（水利工程）的劳动合同、社会保险参保缴费材料、意外伤害保险投保缴费材料、职称证书、注册证书等相关材料监理工程师职业资格制度规定第二十一条，造价工程师职业资格制度规定第二十五条，注册监理工程师（水利工程）管理办法第二十五条

3、，注册造价工程师（水利工程）管理办法第二十五条是否存在下列行为之一：（一）同时受聘于两个或两个以上单位执业；（二）允许他人以本人名义执业；（三）弄虚作假提供执业活动成果；（四）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；（五）超出执业范围执业；（六）法律、法规、规章禁止的其他行为现场检查、书面检查、网络检查查阅监理人员名册，核查监理工程师（水利工程）和一级造价工程师（水利工程）的劳动合同、社会保险参保缴费材料、意外伤害保险投保缴费材料、职称证书、注册证书等相关材料检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法监理资质3资质使用建设工程质量管理条例第三十四条、第六十条

4、，水利工程建设监理规定第七条、第二十七条，水利工程建设监理单位费质管理办法第七条，水利工程质量管理规定第四十一条、第六十二条是否存在下列行为之一：（一）超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务；（二）未取得相应资质等级证书承榄监理业务；（三）以欺骗手段取得的资质等级证书承揽业务现场检查、书面检查查阅监理合同、监理项目初步设计批复文件、招标文件等相关材料，与资质等级证书进行对比核查建设工程质量管理条例第三十四条、第六十一条、第六十二条，水利工程建设监理规定第九条、第二十七条，水利工程质量管理规定第四十一条、第六十三条、第六十四条是否存在下列行为之一：（一）允许其他单位或个人以本单位名义承揽监

5、理业务；（二）转让监理业务；（三）以其他监理单位的名义承担监理业务现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅监理合同、付款记录、单位监理人员名册、现场监理部人员组成文件等相关材料，查询相关网络平台有无投诉举报等信息，询问相关人员核查实际情况监理行为4监理人员配备水利工程建设监理规定第十条、第三十条，水利工程质量管理规定第四十三条是否存在聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的行为现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅单位监理人员名册、监理部人员组成文件、注册证书、社会保险参保缴费材料等相关材料，询问相关人员核查实际情况建设工程质量管理条例第三十七条，水利工程建设监理规定第十条、第十一条，

6、水利工程质量管理规定第四十三条是否存在以下行为之一：（一）未按照工程监理需要和合同约定，在施工现场设置监理机构，配备满足工程建设需要的监理人员；（二）选派的总监理工程师不具有工程类高级专业技术职称；（三）监理人员同时在两个以上水利工程项目从事监理业务；（四）未经项目法人书面同意更换监理工程师，或更换后的人员资格低于合同约定的条件现场检查、书面检查、网络检查、询问核查抽取监理项目现场检查，查阅监理合同、监理部人员组成文件、资格证书、职称证书、考勤记录等相关材料，询问相关人员核查实际情况检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法监理行为5监理质量行为建设工程质量管理条例第三十七条、笫三十

7、八条，水利工程建设监理规定第十四条、第十五条、第十七条，水利工程质量管理规定第四十二条、四十四条、第四十五条是否存在以下行为之一：（一）未依照国家有关法律、法规、规章、技术标准、批准的设计文件和合同，对水利工程质量实施监理；（二）未对施工单位的施工质量管理体系、施工组织设计、专项施工方案、归档文件等进行审查；（三）未按照有关技术标准和合同要求，采取旁站、巡视、平行检验和见证取样检测等形式,复核原材料、中间产品、设备和单元工程（工序）质量；（四）未经监理工程师签字，原材料、中间产品和设备已在工程上使用或者安装，或施工单位已进行下一单元工程（工序）的施工；（五）未经总监理工程师签字，施工图已用于施

8、工.或项目法人巳拨付工程款，或巳进行竣工验收；（六）平行检验中需要进行检测的项目未按照有关规定委托具有相应资质等级的水利工程质量检测单位承担现场检查、书面检查、询问核查抽取监理项目现场检查，查阅监理合同、设计文件、审查记录、监理日志、旁站记录、巡视记录、平行检测记录、跟踪检测记录、施工图、进场报验材料，工序报验材料、付款凭证、竣工验收报告、平行检测单位资质等级证书等相关材料，询问相关人员核查实际情况建设工程质量管理条例第三十五条、第六十七条、第六十八条，水利工程建设监理规定第八条、第十五条、第二十七条、第二十八条，水利工程质量管理规定第四十六条、第七十条、第七十一条是否存在下列行为之一：（一）

9、与项目法人或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（二）将不合格的水利工程、原材料、中间产品和设备按照合格签字的；（三）与被监理工程的施工单位以及原材料、中间产品和设备供应商等单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项工程的监理业务；（四）以串通、欺诈、胁迫、贿赂等不正当竞争手段承揽监理业务；（五）利用工作便利与项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益现场检查、书面检查、网络检查、询问核查抽取监理项目现场检查，查阅监理单位企业章程、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应等单位名单、质量评定资料，原材料、构配件和设备进场报验等相关材料，通过网络平台或询

10、问相关人员核查水利工程建设监理规定第三十条是否存在隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的行为现场检查、书面检查、询问核查查阅相关资料，现场检查实际情况，询问相关人员核查检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法监理行为6监理安全生产行为建设工程安全生产管理条例第十四条、第五十七条，水利工程建设监理规定第十八条、第二十九条是否存在下列行为之一：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告；（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理现场检查、书面检查、询问核查抽取监理项目现场检查，查阅批复表、监理日志、监理通知等相关材料，询问相关人员核查