化工企业现场检查指导手册模板.docx

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1、第一部分前言(I)第二部分策略(2)1.1 目标(2)1.2 类型(3)1.3 .1计划检查(3)1.4 .2飞行检查(3)1.5 .3整改复查(3)2 .3关注(4)3 .3.1制度执行(4)2. 3.2企业诚信(4)第三部分方法(5)3. 1原则(5)3.2方法(6)3.2.1查阅文件(6)3.2.2现场勘查(7)3.2.3人员问询(8)3.2.4问卷调查(9)3.2.5专项考核(10)3.2.6受理举报(11)3.2.7外部调查(11)第四部分程序(12)4.1原则(12)4.2计划检查程序(13)4.2.1前期准备(13)4.2.2临检准备(14)4.2.3检查实施(15)4.2.4反

2、馈与沟通(18)4.3飞行检查程序(19)4.3.1启动(19)4.3.2临检准备(19)4.3.3检查实施(20)4.3.4反馈与沟通(20)4.4整改复查程序(21)4.4.1启动(21)4.4.2临检准备(21)4. 4.3检查实施(21)4. 4.4反馈与沟通(22)第五部分内容(23)5. 1机构人员制度(24)5. 1.1安全生产责任制(24)5. 1.2安全管理机构和专职人员设置(26)5. 1.3安全管理人员考核(27)5. 1.4安全管理制度和操作规程(28)5. 1.5风险分级管控体系建设(30)5.2安全培训(31)5.2.1从业人员安全培训情况(31)5.2.2从业人员

3、熟悉安全制度、安全规程和技能情况(33)5.2.3特种作业人员取得资格证情况一(34)5.3资质和评价管理(35)5.3.1安全生产许可(35)5.3.2承租承包管理(37)5.3.3许可变更(39)5.3.4安全评价(40)5.4工艺设备安全(41)5.4.1设计和设计诊断(42)5.4.2新工艺和淘汰工艺装备(43)5.4.3温度压力液位等参数控制(45)5.4.4泄压排放管理(46)5.4.5防火防雷防爆措施(49)5.4.6安全自动化控制(51)5.4.7有毒和可燃气体泄漏检测设施(52)5.4.8联锁和紧急停车系统(54)5.4.9特殊工艺装置供电保障(56)5.4.10蒸偏干燥等装

4、置安全控制(57)5.4.11应急设施和监控设施(58)5.4.12周边安全距离和控制室布置(60)5.4.13危险化学品输送管道(61)5.4.14充装系统(64)5.4.15油气储罐(65)5.5作业安全和现场安全管理(67)5.5.1特殊作业(67)5.5.2罐区作业(69)5.5.3化工装置试生产(71)5.5.4检维修安全管理(72)5.5.5现场安全管理(73)5.5.6变更管理(75)5.5.7报警管理(77)5.6储存和标示管理(78)5.6.1安全技术说明书和包装标签(78)5.6.2安全警示标志(79)5.6.3危险化学品储存管理(80)5.6.4重大危险源管理(82)5.

5、7防护和应急管理(84)5.7.1防护用品和应急救援器材配备(84)5. 7.2应急救援预案和演练(86)5.8 对特殊行业的强制性要求(88)5.9 停产企业检查内容(89)第六部分报告(91)6. 1期限(91)6.8 主要内容(91)6.9 附件和档案(92)第一部分前言安全生产现场监督检查是对企业执行国家安全生产法律法规、标准规范的真实情况进行调查、核实的一项重要活动。安全生产监督管理部门通过对企业安全生产工作相关内容的系统检查或者重点抽查，发现企业违法违规行为，及时实施行政处罚，促使企业自觉执行国家法律法规和标准规范。安全生产现场监督检查的内容主要包括设备设施建设和运行管理、制度规程

6、制定和执行两大方面，从技术和管理角度可分为常规安全管理和技术设备管理两大部分。现场监督检查的方法主要有查阅资料、现场勘查、人员问询、问卷调查、专项考核、外部调查、受理举报等方式。检查程序一般包括检查准备、检查实施和结果反馈三个阶段。本手册对化工企业安全生产现场监督检查的程序进行了系统设计，规范汇总了常用检查方法，并以国家安监总局化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录（安监总管三（2015）113号）为基础，推荐了40项比较重要的项目作为检查内容，并对每一项内容对应的检查方法、常见问题和处罚适用的法律条文一并进行了归纳汇总，以期达到提高检查针对性和实效性的目的。同时，手册供附有44个附件（电

7、子版），供检查人员使用和参考。需要说明的是，本手册只是一种参考工具，并且一定有它的局限和不足，对检查效果和质量起决定作用的还是实施检查的人员。向认真敬业的检查人员致敬！第二部分策略2. 1目标对企业实施监督检查的最终目的是督促企业执行国家法律法规和标准规范，从而预防生产安全事故发生。检查实施过程，在某种程度上是检查者与被检查者之间的博弈，被检查企业不可能主动地将其存在的问题告知检查人员。检查人员必须采取恰当的检查程序和检查方法，克服企业可能隐瞒真实情况带来的干扰，使每次监督检查能够“查准问题、查清问题”，提高监督检查的效率和威慑力。监督检查的主要类型可分为三种。一种为计划检查，有相对固定的检查

8、周期，实施检查的时间和内容提前告知被检查企业，检查内容比较全面系统；另一种称为飞行检查，没有固定的检查周期，检查实施时间不预先通知被检查企业，检查内容相对较少;第三种是对问题整改情况的复查。对一家企业一般每年安排1次计划检查和数次飞行检查。对大多数企业来说，在准备迎接计划检查时会进行自我检查和自我整改，随时可能到来的飞行检查，又能使企业持续感受到监督检查的压力，两种检查方式配合使用，最终能够起到促使企业自觉遵守安全生产法律法规和标准规范的作用。另外，对检查发现的问题，按照法律法规要求，企业必须在一定期限内进行整改的，安监部门必须按规定对整改情况进行严格、全面的复查，对规定期限内没有完成整改任务

9、的，要依法进行处罚，以达到督促整改、惩治违法的目的。2.2类型2.2.1计划检查计划检查(Plannedinspection)是监督管理部门按相对固定的周期对企业实施全面系统的检查，一般每年度对一家企业安排1次。计划检查前必须将实施检查的时间和内容提前至少2个月告知被检查企业。计划检查的内容应包括本手册推荐的39项内容中被检查企业涉及的所有事项。实施计划检查的人员一般在3人以上，检查时间在2天以上。2.2.2飞行检查飞行检查(unannouncedinspection)是监督管理部门组织实施的一种突然检查，实施时间和检查内容不预先告知被检查企业。检查内容较少、但有针对性，准备简单，启动迅速。对

10、停产企业的检查一般应采取这种方式。检查人员一般为2人，检查时间一般安排1天。对企业每年安排飞行检查的次数，与已掌握的企业安全管理状况有关，对以往检查中发现问题比较多或近期发生过事故的企业应增加飞行检查的频率。飞行检查可以安排在计划检查之后，也可安排在之前。2.2.3整改复查整改复查是对计划检查和飞行检查发现问题整改情况的专门检查，复查内容一般包括责令整改的问题。检查人员一般为2人,实施整改复查的时间应按照规定安排。2. 3关注3. 3.1制度执行生产安全的保障在于管理，管理靠制度，而制度只有得到严格执行才能真正发挥作用。在许多情况下，企业虽然按要求制定了多种安全管理制度，而在实际工作中，这些制

11、度并没有得到严格执行。因此，在实施检查时，一定要注意检查制度的执行情况。检查一项制度是否得到严格执行，要对制度规定的执行主体、执行过程、执行对象和执行结果逐一进行核查。如果一项制度得到了严格执行，其执行主体应该掌握制度的内容、执行过程应该有相应记录、执行对象应该有相应的表现、执行结果应该基本达到预期目标。在检查过程中，检查人员应特别关注上述四个方面的内容，运用多种方法查清相关安全管理制度的执行情况。被检查企业的合作单位、业务关联单位的人员，在被检查企业施工、作业，必须执行安全生产法律法规和标准规范，应当按照约定执行被检查企业的安全管理制度。对此，在实施检查时应高度关注。4. 3.2企业诚信高度

12、的关注企业在配合检查过程中的诚信表现，对隐瞒事实、提供虚假材料的，应在检查报告的首页进行专门记录，并依法实施处罚。对诚信状况有不良记录的企业，在下一次检查时，要增加检查人员或延长检查时间，检查过程要更加严格、更加细致和深入。在检查实施前，企业负责人要做出诚实守信承诺。第三部分方法5. 1原则无论采用何种检查方法，首要目的都在于发现问题线索和印证问题真实存在。为提高检查效率，真正做到“查准问题、查清问题”，必须针对不同的检查内容选用适当的检查方法，或者多种检查方法组合使用。需要注意的是，相当一部分企业有掩饰问题、隐瞒缺陷的动机，检查时，要充分考虑到查清企业真实情况可能面临的困难和干扰，不可轻信档

13、案的文字记录和企业人员的简单解释，要采用多种方法深入检查分析。一种检查方法发现的问题，要用另一种检查方法验证，最终才有可能得出准确可靠的结论。在对某一项内容实施检查时，一般应该先检查总体情况，再检查个体情况。例如，在检查从业人员安全培训情况时，应首先检查培训制度、培训计划、培训档案等总体性事项，再选取其中涉及的某一次培训课程、某一从业人员的培训情况进行检查。再如，在检查安全技术说明书和包装标签时，应对企业共有多少产品、什么品种、采用怎样的包装方式等总体情况进行了解，然后再具体检查某一种危险化学品的安全技术说明书和包装标签是否符合要求。需要特别指出的是，尽管要对发现的问题线索一查到底，但是，任何

14、检查不可能穷尽所有具体事项，窥其一斑而知全貌，只要把这一“斑”真正查清，就能反映企业在这一方面的管理情况。也就是说，检查发现的任何具体问题都可能是单一的，反映的却是企业安全管理一个方面的漏洞。对某一检查项目来说，一般在已经发现2个以上具体问题时，就可以得出相应结论，此时，除涉及重大危险源等重要部位的以外，即可暂时停止对此项目的检查。例如，在检查有毒和可燃气体泄漏检测设备方面的情况时，如果已经发现有1处未按照标准规范设置检测设备，另1处未按照规定进行定期检测校验，此时就没有必要再检查企业其他部位有毒和可燃气体泄漏检测设备的情况了。再例如，如果已经发现有2名特殊作业人员没有按照规定取得资格证书时，

15、就可以终止对此项内容的检查。但对此也不能误解为任何事项必须发现2处以上才能算作问题，所有不符合法律法规和标准规范的事实（即使仅发现了一处）都是问题，都必须记录在案。另外，在检查前应做好各项准备工作，特别是准备好各种图表、资料等检查所需的工具性文件，以保证检查工作的顺利、高效进行。3.2方法推荐的检查方法有以下7种：查阅文件、现场勘查、人员问询、问卷调查、专项考核、外部调查、受理举报。3.2.1查阅文件计划检查，应查阅企业与安全生产有关的大部分档案文件，并且在进入企业检查前调阅一部份资料；飞行检查，应根据检查内容确定查阅档案文件的种类和数量。计划检查前，应向企业提供需要查阅的档案文件目录，被检查企业应按照要求提前准备齐全，并在检查组进入前，按要求进行分类摆放和标识。飞行检查时，应择机向企业提供需要查阅的档案文件目录。查阅文件时，应重点关注两个方面的问题，一是档案文件反映的情况是否符合国家法律法规和标准规范的要求；二是档案文件资料反映的情况是否与实际情况一致。一些档案文件记录的事项看起来很符合要求，但是这种记录不一定真实，因