财政局廉政风险点排查汇总表.docx

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1、财政局廉政风险点排查汇总表序廉政风险点号1重不严格执行重大事项集体决策大程序和规定，在重大事项集体事决策时，缺乏调查研究和论证,项导致决策失误。决策违反预算管理制度规定，在审2定部门预算安排、预算调整、资人追加和审批预算执行等环节，金“受人情等因素影响，不能客观分公正、科学规范地安排财政资配金。对关应注备防控举措岗类注位别认真落实市财政局局长领办公会议议事规则、中导国共产党党组工作条班例、市财政局党组议子事规则严格遵守市财政局精细化管理规定、预算法、中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见违反财政资金拨付程序，影响资金正常拨资,、付和预算执行，随意金,调动财政资金，形成管资金风险。不尽职履

2、理行政务公开责任，影响社会监督。严格按照市财政局精细化管理规定中财政预算执行程序拨付财政资金，不经政府、人大批准，不准调整变更财政预算，自觉维护预算的严肃性；科学、公平地调度财政资金，保证年度财政预算的正常执行；及时公开财政预算、决算报告，自觉接受社会监督。4在干部选拔作用中，严格贯彻执行党政领导干部选拔任干不按照规定程序推用条例等相关规定，结合财政工作部荐、考察、酝酿、讨实际，制定完善科学规范的干部人事选论决定任免干部或封管理制度，坚持实事求是、任人为贤拔官许愿，任人唯亲，原则，严格选拔程序和标准，做到客任弄虚作假，造成用人观公正、注重实绩，选准用好干部。用失察。在财务报销审批工作办公室要认

3、真履行职责，工作中严格环节中，不按规章制办把关、秉公办事，对不符合国家有关5度办事，不严格审核公财务会计制度的各项开支应建议不予把关，致使一些不合室支付。一是理开支得以报销。严格落实市财政局关于规范差旅伙食费和市内交通费收交管理有关事项的通知、市财政局关于印发市直机关差旅费管理办法的通知，贯彻落实市级行政事业单位通用资产配置标准（试行）规定、市财政局市委组织部市人力资源和社会保障局关于印发市直机关培训费管理办法的通知、财政部外交部关于印发因公临时出国经费管理办法的通知、市人民政府办公室关于印发市级会议费管理办法的通知，进一步加强财务监督和管理，规范报销管理制度，严把发票审核关，对不符合规定的发

4、票，不得作为财务报销凭证；二是严格落实市接待办公室市财政局关于制定市直机关国内公务接待工作餐标准的通知，严控公务接待费支出，严格规范公务接待预算、程序、标准以及问责机制，对超标准、超范围的接待费用一律不予报销；三是严格执行公务用车管理规定，进一步加强公务用车使用管理，规范公务用车维修行为，禁止虚假修车、虚报维修项目等行为。对扩大接待人员范围、擅自超标准接待6的行为把关不严；以公务接待之名虚报发票等谋取私利；不按规定定期公开账目。在驾驶员签字核实环节中，对于出现的7多开、虚开修车费用不严格审核把关，致使个人谋取私利。民主推荐不民主公人严格按照党政领导干部选拔任用工作条开；组织深入考察不8事例开展

5、工作，严密组织程序，预防职务支实事求是，违反组织科风险。程序。严格按照工资制度要求及时准确的工资奖金的核算审批9 核算审批工资，做好工资通知发放和不规范。资料归档，始终保持严谨态度。政策把握不够准确，造省人民政府办公厅关于转发省财成政策贯彻不到位；因政厅国土资源厅省土地专项资金管综流程不规范、工作懈怠理试行办法的通知、财政部国10 合等出现数据错误；相关土资源部中国人民银行关于印发科资料审核把关不严，造国有土地使用权出让收支管理办法成财政资金流失。的通知、中华人民共和国预算法省人民政府办公厅关于转发省财对专项资金审核不严,政厅国土资源厅省土地专项资金管不按标准程序审批等，11导致虚报项目、挪用

6、资理试行办法的通知、财政部国支土资源部中国人民银行关于印发金、财政资金流失等。国有土地使用权出让收支管理办法的通知、中华人民共和国预算法资金监管不到位，导致12资金使用不规范。省人民政府办公厅关于转发省财政厅国土资源厅省土地专项资金管理试行办法的通知、财政部国土资源部中国人民银行关于印发国有土地使用权出让收支管理办法的通知、中华人民共和国预算法对各部门预算分管科室报送的预预预算法国务院关于深化预算管理制13算草案审核把关算度改革的决定不严，造成年度预科算编制不科学。市人代会批准财预算法国务院关于深化预算管理制14政收支预算草案度改革的决定后，未及时下达各部门预算分管科室。预算调整项目不预算法国

7、务院关于深化预算管理制15够精细，资金使用度改革的决定效益未充分发挥。把握政策不够准市人民政府关于做好全面推广营改增试确，制定体制调整16方案不完善，结算点后市与县（市、区）增值税收入划分工作的通知市人民政府关于调整市区财事项不够精准。政管理体制的通知17一是加强对政府性债务管理系统数据的录入,政府相关部门上报系统数据的时候提供相关债务债务管理工书面资料。二是严把审核关。对于上报的各种债作监督检查债务数据，认真审核和认定，依托政府性债务管理不严格不规务系统，及时更新系统数据，实时监控、反映政府范,造成债务科实际产生的债务数据及使用和偿还情况，防范财风险。政金融风险。三是严格执行上级政府性债务风

8、险防控要求，工作中严格执行新预算法和国务院关于加强地方政府性债务管理的意见、关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知要求，做到严格规范政府举债融资行为，坚决防范杜绝违法违规举债担保问题。无预算拨款；拨款手续不预18完备的情况算下支付。1、严格遵守廉政纪律，拒绝接受预算单位的吃请、礼金和礼物，坚持原则,执秉公办事。行2、严格按照财政总预算会计制度、科预算法等各项制度据实汇总、审核拨付各项资金，自觉接受各方面的监督。1、严格遵守廉政纪律，拒绝接受预算单位的吃请、礼金和礼物，坚持原则,拨款手续不完善情况下19拨款。秉公办事。2、严格执行财政总预算会计制度等规章制度，严把支出关，履行正常的拨款手续，自

9、觉接受各方面的监督。20对各县（市、区）财政1.严格执行财政部财政专户管理办部门及市直预算单位开法等相关文件。设银行账户把关不严。2.认真审核各单位开立银行账户的依据。3.严格审核账户核算资金性质、开户银行选择方式等。要求开户银行按规定出具廉政承诺书。对预算编制资料审核行政严格执行预算法等相关规定，做不细致,造成财政资金21群团好部门预算的审核编制，保证预算单流失，资金拨付不及科位及时用款。时。对预算单位工作要求严格执行预算法等相关规定，做22不严格,分配资金不合好部门预算的审核编制，保证预算单理。位及时用款严格执行预算法等有关规定，按对申请支付资料审核政法照操作规程及国库集中支付的规定，23

10、把关不严、拨付不及科办理各项资金拨款事宜，保证预算单时。位及时用款。对部门预算编制资料教育严格执行预算法等有关规定，做24审核不及时、不细致，体育好部门预算的审核、编制工作。造成财政资金流失。事业严格按照规定审批程序和标准审核，对申请支付资料审核25不符合规定或有疑问不予办理，并对把关不严。各个环节进行制约。科技严格执行以预算法为核心的各项对部门预算编制资料文化法律法规和财经政策，强化预算约26审核不及时、不细致，事业束，依法管理，加强财政资金日常管造成财政资金流失。科理严格执行预算法等有关规定，按对申请支付资料审核27把关不严。照操作规程及国库集中支付的规定，办理各项资金拨付事宜，保证预算单

11、位及时用款接收单位“人情”，经济根据财政部第81号令基本建设财28报“人情”项目，把建设务规则，严把项目关，认真审核,关不严。科集体决策。29在提出资金分配建按照中华人民共和国预算法、市议时看人情、面子,级财政国库管理制度改革资金支付管或者接受宴请、礼理办法的规定，严格按照资金分类品等，导致资金分用途合理分配，运用平均法、因素法配不公平。等科学分配方法，防止随意分配。自然严格执行预算法等有关规定，按对申请支付资料审资源照操作规程及国库集中支付的规定，30核把关不严、拨付与环办理各项资金拨款事宜，保证预算单不及时。境生位及时用款。态科对支农资金使用的严格执行中央财政现代农业生产发事中及事后管理不

12、农业展资金管理办法中央财政农业生31够到位；支农资金农村产防灾救灾资金管理办法等财政资使用绩效评价工作科金管理政策；开展不够深入。探索建立农业专项资金绩效管理办法等相关管理制度。严格落实省农村综合改革转移基层支付资金管理办法市财政专资金与项目对接不规范，财政32项扶贫资金管理办法等资金管项目建设不及时。管理理规定，切实采取措施加强资金科绩效管理，确保财政资金安全。对各县（市、区）及预算社会严格按照预算法等要求，按33单位工作把关不严，预算、保障照操作规程及国库集中支付的拨付不合理、不及时，造科规定办理各项资金拨付事宜，确成财政资金浪费或影响相保财政资金安全有效。关单位工作。严格按照预算法等有关

13、规定，企业34部门预算管理不严谨。做好部门预算的编制、审核、拨科付35专项资金管理不严谨。严格执行预算法、省先进制造业发展专项资金管理办法、市先进制造业发展专项资金管理办法和市中小企业发展专项资金管理办法，做好专项资金的审批、项目上报工作，确保资金及时拨付，推进绩效跟踪管理。严格执行各项财经纪律，牢记勤政、廉政职责，强化服务意识对专项资金用服途、使用范围把按照市外贸发展专项资金管理暂行办法务36控不严，造成专规定，在下达此项资金时，严格按此文件规业项资金使用浪定的专项资金用途、使用范围下达。科费。对编制资料审核在每年编制部门预算时，严格按照预算法、37不细致，造成财预算单位“三定方案”规定的单

14、位职能和单政资金多列支位提供的列入市财政预算的上级正式文件为出，对支付资金依据编制部门预算，防止多列支出；在拨付拨付不及时造成预算资金时，严格按照部门预算规定的资金风险O使用和单位工作进度及时审核拨款，防止拨款不及时影响单位工作进展。地关于转发省财政厅关于印发省农业农业保险保费预算编方保险保险费补贴管理暂行办法的通38制不够精细，拨付不金知中华人民共和国预算法关于及时，造成资金滞留。融转发省财政厅关于农业保险助推脱贫科攻坚财政政策措施的通知的通知创业贷款贴息预算编省财政厅关于修订发布省普惠金融39制不严、不精细，造发展专项资金管理办法的通知成资金浪费。考试组织实施过程中给监考或巡考人员打会40招呼，照顾关系，监计人力资源和社会保障