中小企业法律风险自查手册.docx

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1、一、劳动人事板块常见误区及自查风险点61 .员工离职风险点62 .试用期法律风险点63 .员工辞退法律风险点64 .劳动合同终止法律风险点75 .经济补偿金法律风险点76 .员工退工法律风险点77 .无固定期限法律风险点78 .企业高管权利约定风险点79 .调岗调薪法律风险点810 .工伤赔偿法律风险点811 .挂靠法律风险点812 .俏售人员离职法律风险点813 .末位淘汰法律风险点914 .不签订劳动合同法律风险点915 .竞业限制法律风险点916 .员工入职法律风险点917 .规章制度公示法律风险点918 .员工社保缴纳法律风险点1019 .员工Offer发放法律风险点1020 .员工培

2、训法律风险点10附：企业必备的十二个劳动用工法律文本11二、商业合同板块常见误区及自查风险点121 .员工授权委托法律风险点12自查风险点：员工对外签署合同缺少授权文件122 .业务合同模板法律风险点12自查风险点：公司的主营业务使用网上模板合同123 .合同主体审查法律风险点13自查风险点：合同爷订前未审查签约对象的身份证证件、法人登记证书、资IQ质证明、授权委托书等证明原件4 .合同骑缝章法律风险点13自查风险点：公司在签订多页合未同时加盖骑缝章135 .合同盖章顺序法律风险点13自查风险点：经常自己先盖章或不检查对方盖章合同的版本136 .电子合同法律风险点14自查风险点：长期合作企业无

3、合同发生交易或签订电子合同147 .合同履约法律风险点14自查风险点：合同签订后靠经办人记忆合同履约节点，没有统一提示148 .合同附件法律风险点15自查风险点：合同附件如发票（复印件）、产品说明书、报价单等未妥善保IK管与合同放在一处b9 .合同交接法律风险点15自查风险点：员工离职前不进行履行中合同的交接和确认1510 .合同担保法律风险点15自查风险点：对担保人的具体情况疏于审查1511 .合同抵押法律风险点16自查风险点：对抵押财产的状况怠于查验1612 .口头合同法律风险点16自查风险点：口头变更合同后未用书面形式确认1613 .合同法定抗辩权法律风险点16自查风险点：未及时行使法定

4、抗辩权利16风险分析：1614 .合同条款法律风险点17自查风险点：合同条款语意模糊，易产生歧义。1715 .合同诉讼时效法律风险点17自查风险点：合同缺乏专人管理而超过诉讼时效1716 .合同印章管理法律风险点17自查风险点：对企业印章的使用缺乏规范管理17三、公司治理与股权板块常见误区及自查风险点181 .股东协议法律风险点18自查风险点：除公司章程外，股东之间没有股东协议。182 .法定程序履行法律风险点18自查风险点：不清楚修改公司章程的法定程序与通过比例183 .股东会法律风险点18自任风险点：公司章程中未详细规定股东会的召集、召开方式及议事规则18194 .董事会法律风险点19自查

5、风险点：股东会与董事会之间存在职权交叉，股东会职权实际由董事会代为执行。5 .公司股权法律风险点19自查风险点：公司股权分散196 .公司会计账簿法律风险点20自查风险点：公司股东随意查阅会计账簿207 .关联企业法律风险点20自查风险点：公司与关联企业有交易208 .股东出资法律风险点20自查风险点：股东出资不实承担连带责任209 .文件签名法律风险点21自查风险点：设立公司之初的法律文件非本人签名2110 .隐名股东法律风险点21自查风险点：公司存在隐名股东2111 .连带责任法律风险点21自查风险点：其它股东出资不实被牵连21风险分析：21您在与他人共同对外投资设立企业时，请您务必关注您

6、的合作伙伴是否履行了投资义务，这不仅关系到您所投资的力12 .股权收购法律风险点21自查风险点：收购股权没有登记2113 .公司章程法律风险点21自查风险点：公司章程订立未经律师、法务审核2114 .小股东法律风险点22自查风险点：中小股东被忽视2215 .分歧解决程序法律风险点22自查风险点：按照规定程序解决分歧2216 .公司清算法律风险点22自查风险点：结束经营要清算22四、财税款款板块常见误区及自查风险点231 .未收货发开票法律风险点23自查风险点：在业务中公司存在未收到货款先开发票的情形232 .委托第三方收款法律风险点23自查风险点：在日常经济往来中，对方公司委托第三方收付款时，

7、未进行书面通知。自查风险点：公司在采购货物或接受相关服务时，存在供货或提供服务的单火位让挂靠单位代开或让其供应商或厂家4 .定金法律风险点24自查风险点：公司财务人员在审核合同（开具发票）时，定金和订金混同。245 .个人账户法律风险点24自查风险点：公司存在将营业收入转入个人账户的情形246 .代理记账法律风险点25自查风险点：公司使用代理记账，无专门的财务人员。257 .大股东借款法律风险点25自查风险点：老板、大股东借钱超过一年不还258 .员工报销法律风险点25自查风险点：允许员工报销礼品费259 .工资虚开法律风险点26风险点自查：存在虚开工资的情况2610 .隐藏收入法律风险点26

8、风险点自查：存在隐藏收入未入账26五、知识产权管理法律风险点261 .作品归属权法律风险点26风险点自查：未与核心员工签订了职务作品归属协议262 .委托外包法律风险点27风险点自查：委托外包的1.e）Gc）设计、软件开发等协议中未约定著作权归属97和不侵犯第三方权利的承诺3 .使用盗版软件法律风险点27风险点自杳：企业存在有使用盗版软件的行为274 .字体、图库使用法律风险点28风险点自查：企业未购买字体字库、图库285 .代工商品法律风险点28风险点自查：为他人代工生产商品时，未审查包装设计稿的商标侵权或者其他商标违法问题。6 .商标注册法律风险点28风险点自查：未申请商标注册287 .商

9、业秘密保护法律风险点29风险点自查：企业内部未明确商业秘密的保护范围298 .核心员工法律风险点2929风险点自查：未关注掌握企业核心资源的员工离职后去向9 .网络域名法律风险点30风险点自查：企业未注册相关域名3010 .网络检索法律风险点30风险点自查：研发立项没有经过检索3011 .研发过程法律风险点30风险点自查：研发过程未注意保护知识产权3012 .生产过程法律风险点31风险点自查：生产过程未注意保护知识产权3113 .合作过程法律风险点31风险点自查：合作过程未及时保护知识产权3114 .著作权法律风险点31风险点自查：未及时登记著作权3115 .知产档案管理法律风险点31风险点自

10、查：没有建立知识产权档案31六、合规管理板块及风险自查点321 .公司资质法律风险点32风险点自查：公司未办理相关的资格证，进行生产经营。322 .工商处罚法律风险点32风险点自查：企业受过工商行政或税务处罚323 .运营推广法律风险点33风险点自查：运营推广的方案和文案用语未经过法务部门审核就发表334 .产品质量风险点34风险点自查：因产品/质量问题造成的危机，未制定危机处理预案。345 .客户名单法律风险点34风险点自查：公司存在购买或销售潜在客户名单、个人数据等行为346 .监管政策法律风险点34风险点自查：未对本行业监管政策密切关注，未对监管政策及时进行解读执QZI行男7 .反腐败条

11、款法律风险点35风险点自查：关键岗位上没有设置员工反腐败的制约措施358 .公共关系维护法律风险点35风险点自查：没有专业的政府关系或公共关系维护的人员或者危机处理人员359 .同行业处罚法律风险点35风险点自查：同行业企业经常遭到行政甚至刑事处罚351 .不出庭法律风险点36风险点自查：企业对官司不重视，开庭不出庭或出庭但却不提交任何书面证QA据，从而直接导致案件败诉2 .诉讼时效风险点36风险点自查：误以为诉讼时效均为两年。363 .答辩与反诉法律风险点37风险点自查：混淆答辩与反诉的概念374 .证据提交法律风险点37风险点自查：误认为证据提交的越多越好375 .调解法律风险点37风险点

12、自查：应当调解的案件不调解，不应当调解的却进行调解，最终给企Q7业造成巨大的经济损失。”6 .财产保全法律风险点38风险点自查：诉讼打官司但不进行财产保全，最终造成案件无法执行或者无Qa财产可供执行。7 .诉请不当法律风险点38风险点自查：诉讼请求不当或诉请选择错误388 .诉讼费用交纳法律风险点38风险点自查：不按时交纳诉讼费用389 .证人出庭法律风险点39风险点自查：误以为证人可以不出庭作证3910 .举证期限法律风险点39风险点自查：不在规定的举证期限内提交证据3911 .审核鉴定法律风险点39风险点自查：关于申请审计、评估、鉴定3912 .强制执行法律风险点40风险点自查：判决生效后

13、，不在二年内向法院申请强制执行，导致“赢了官司ZlC却输了钱”。也第二章公司经营中法律诉讼经典案例41一、上海地区劳动人事十大经典案例411 .群体性劳动争议应积极探索多元化纠纷解决路径上海某塑料公司诉黎某等I十七人劳动合同纠纷案412 .用人单位未安排从事职业病危害作业的劳动者进行离岗前健康检查系违法zl9某服饰公司诉李某劳动合同纠纷案牝3 .劳动者在医疗期内用人单位不得随意终止劳动合同一某物业公司诉鲁某劳动ZIQ合同纠纷案J4 .劳动者在关联企业间变动工作原服务期协议不当然继续履行一某发展公司与35 某服务期协议纠纷案445 .用人单位应批准符合法定情形的哺乳假一杨某与某贸易公司劳动合同纠

14、纷案456 .劳动者违反竞业限制义务应按约定返还取得股票之利益一某科技公司诉徐某以竞业限制纠纷案例7 .行员辞职应支付航空公司离职补偿金一石某诉某航空公司劳动合同纠纷案478 .互联网+用工模式下劳动关系的认定一施某诉某信息技术公司确认劳动关系纠ZIa纷案489 .公司高管严重违纪被解除劳动合同黄某诉某管理公司劳动合同纠纷案4910 .诉请支付劳动报酬因涉嫌虚假诉讼不予支持一章某诉某房地产公司追索劳动f-报酬纠纷案0二、企业合同纠纷经典案例511 .上海中原物业顾问有限公司诉陶德华居间合同纠纷案51【裁判要旨】512 .牡丹江市宏阁建筑安装有限责任公司诉牡丹江市华隆房地产开发有限责任公0司、张继增建设工程施工合同纠纷案旌3 .超捷诉中国移动通信集团江苏有限公司徐州分公司电信服务合同纠纷案524 .通州建总集团有限公司诉安徽天宇化工有限公司别除权纠纷案535 .汤龙、刘新龙、马忠太、王洪刚诉新疆鄂尔多斯彦海房地产开发有限公司商品M房买卖