内控制度会议记录内部控制会议纪要(10篇).docx

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1、最新内控制度会议记录内部控制会议纪要（精选10篇）内控制度会议记录篇一会议地点：小会议室主持人：张丙龙记录人：徐国庆会议议题：讨论内部控制工作方案，健全工作机制缺席人员：无会议内容：按照内部控制要求，在单位领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自

2、我评价、对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。健全内部控制制度，必须于20xx年底前完成内部控制的建立和实施工作。1/10页内控制度会议记录篇二会议主题：内部控制基础性评价工作会议10月20日上午，南宁职业技术学院张宁东校长主持召开内部控制基础性评价工作会议，协调推进南宁职业技术学院内部控制建设及有关材料上报工作。南宁职业技术学院领导李振秋、周旺、杨清源、王鑫、黄春波出席会议，校内各职能部门全体中层干部参加会议。会上，杨清源总会计师就南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各

3、部门认真研读工作方案内容和要求，以高度责任感落实南宁职业技术学院内部控制基础性评价各项工作。根据财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知、自治区财政厅关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知以及南宁市财政局关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知精神，结合南宁职业技术学院工作实际，南宁职业技术学院将于11月20日前分三阶段完善南宁职业技术学院内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。为统筹做好该项重大工作，南宁职业技术学院制定了南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案，就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确说明和规定，

4、并细化成南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。参会的各职能部门负责人就南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案做了充分讨论，结合部门工作特点和实际提出了意见建议。张宁东校长在工作会议上强调，各部门要高度重视此次会议精神，从政治、经济、全局的角度和高度重视做好内部控制建设各项工作。张校长指出，南宁职业技术学院多年来呼吁更多获得高校办学自主权，而依法治校、规范内部经济和业务活动，强化内部权力运行机制，优化南宁职业技术学院治理结构，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升内部管理水平是获得高校办学自主权的重要基

5、础，也是南宁职业技术学院健康发展的应有之义，为此，各部门要正确理解此项工作的重要意义，为南宁职业技术学院科学发展担当起应有的责任。2/10页内控制度会议记录篇三地点：公司会议室出席人：公司各部门主任主持人：（公司副总经理）记录：（办公室主任）一，主持人讲话：今天主要讨论一下中国办公室软件是否投入开发以及如何开展前期工作的问题。心士一，反己：技术部朱总：类似的办公软件已经有不少，如微软公司的word,金山公司的WPS系列，以及众多的财务，税务，管理方面的软件。我认为首要的问题是确定选题方向，如果没有特点，千万不能动手。资料部祁主任：应该看到的是，办公软件虽然很多，但从专业角度而言，大都不很规范。

6、我指的是编辑方面的问题。如Word中对于行政公文这一块就干脆忽略掉，而书信这一部份也大多是英文习惯，中国人使用起来很不方便。WPS是中国人开发的软件，在技术上很有特点，但中国运用文方面的编辑十分简陋，离专业水准很远。我认为我们定位在这一方面是很有市场的。市场部唐主任：这是在众多航空母舰中间寻求突破，我认为有成功的希望，关键的问题就是必须小巧，并且速度极快。因为我们建造的不是航空母舰，这就必须考虑到兼容问题。一，各部门都同意立项，初步的技术方案将在十天内完成，资料部预计需要三个月完成资料编辑工作，系统集成约需要二十天，该软件预定于元旦投放市场。散会。3/10页内控制度会议记录篇四会议地点：会议室

7、出席：内控工作小组。座谈会内容：关于单位建设内部控制体系的初步推行党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定明确提出：“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”，为行政事业单位加强内部控制建设指明了方向。为了加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设，本委应财政局要求，以行政事业单位内部控制规范（试行）（财会（2012）2

8、1号）为依据，开展了内部控制基础性评价工作，成立内部控制工作领导小组。行政事业单位内部控制规范（试行）（财会（2012）21号，以下简称内控规范）内控规范对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：1、全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。在组织层次上，实现全人员：涵盖单位领导、管理层和全体员工;在范围上，实现全过程：覆盖单位各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;在内容上，实现全风险控制：包含财务风险、市场风险、运营风险、法律风险在内的所有风险。2、重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活

9、动和经济活动的重大风险。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。3、问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是己经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。4、适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。按照区财政局提出如期建立与实施内部控制工作

10、，提升内部控制水平的要求，五里墩街办事处本次内部控制工作分为初步分为两个部分：（一）梳理业务流程，建立健全单位各项内部管理制度梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，根据行政事业单位内部控制规范（试行）（财会（2012）21号，以下简称内控规范）等文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。主要工作：1.梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编制流程图。2 .系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。3 .根据内控规范规定建立健全单位各项内部管理制度，包括：预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、

11、合同管理制度。（二）开展内部控制宣传教育针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。为了提高本单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，本委己成立内部控制工作小组，希望相关部门和个人能够支持相关工作，积极配合，确保内控工作顺利开展。XXXXXXX单位20xx年X月X日4/10页内控制度会议记录篇五11月5日，财政部召开实施内部控制工作会议，部党组书记、部长、内控委主任楼继伟同志做重要讲话，对财政部内控工作做出全面部署。在京部党组成员出席了会议。部

12、机关各单位司局级干部、各处处长、在京部属单位领导班子成员参加了主会场会议。驻各地专员办及京外部属单位司局级干部、各处处长参加了分会场会议。楼部长指出，建立和实施内部控制，是党的十八届四中全会提出的明确要求，是推进政府治理现代化的应有之义，是财政部落实党风廉政建设主体责任、防控廉政风险的有效手段，有利于推动完成财税体制改革任务。实施内部控制的核心是落实好权责一致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。楼部长强调，完善的内控制度体系和良好的组织管理架构设计是实施内部控制的有力保障。建立和实施内部控制，要重点把握以下6个方面：一是定岗定责。要建立权

13、界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、运转高效的内设机构和职责体系。二是流程控制。要理顺和细化管理流程，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节。三是细化风险。要坚持问题导向，重点防控法律风险、政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、公共关系风险、机关运转风险、信息系统管理风险、岗位利益冲突风险等8类风险。四是控制节点。要对照8类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位（职责）分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等五个方法进行有效防控。五是加强监督。要建立健全监督机制，8类风险防控牵头单位和各单位发现问题要及时向

14、内控办报告。内控办作为财政部的“守夜人”，要大胆履职，组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。六是强化问责。要对未能有效履责的情况严肃追究。楼部长要求，扎实做好实施内部控制各项工作。一是高度重视、加强组织领导。各单位主要负责人是本单位内控第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。二是采取有力措施、认真抓好落实。各单位要认真查找单位风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实，不能再让管理办法束之高阁。三是强化责任担当、发挥好

15、领导带头作用。要坚持“一岗双责”、“一案双查”，各单位一把手和领导班子成员要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，在单位内部营造起良好的内控氛围，由“要我内控”变为“我要内控”。5/10页内控制度会议记录篇六内部控制，是指一个单位为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行。以下是为大家整理的关于,欢迎大家前来参考查阅！第一篇：内部控制领导小组会议纪要为进一步规范学院内部管理，提升学院办学水平，4月2日下午，学院召开内部控制专题工作会议。院长汪源浩、副院长姚明会、纪委书记秦知恒，总务处、基础部、监察审计室及财务处负责人参加了会议。会议由汪源浩主持。汪源浩传达了财政部印发行政事业单位内部控制规范（试行）和安徽省财政厅关于做好行政事业单位内部控制规范实施工作的通知文件精神，带领与会人员学习了单位内部控制的目标、应该遵守的原则以及风险评估和控制的方法和单位层面内部控制等内容，并从预算业务控制、收支业务控制、政府采购业务控制、资产控制、建设项目控制和合同控制等6个方面对加强学院内部控制管理工作进行了分析。与会人员就内部控制文件学习、高等职业院校内部控制实施办法的研究以及成立内部控制领导小组和经济活动风险评估小组等问题展开讨论。大家表示，建立学院内部监督制度、加强部门协调、形成制衡机制是规范化管