美国对华出口管制与中国企业全球价值链升级.docx

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1、第40卷第5期2023年9月Vol. 40 No. 5Sep. 2023经济经纬EConOmiCSUrVey美国对华出口管制与中国企业全球价值链升级程凯L金缀桥2(L重庆社会科学院(重庆市人民政府发展研究中心产业经济研究所，重庆400020;2.华东理工大学商学院/欧洲研究所，上海200237)88888888888888888888888888888888888888888888888888摘要:在理论阐释对华出口管制影响中国企业全球价值链升级机制的基础上，以美国高技术中间品为例，利用中国微观企业数据检验了美国对华出口管制对中国企业全球价值链升级的影响及作用机制.研究发现:美国对华出口管制会

2、抑制中国企业全球价值链升级，该结果通过一系列稳健性检验后依旧成立.机制检验发现，美国对华出口管制主要通过降低中国企业成本加成率与提高国内外中间品相对价格来影响全球价值链升级.扩展分析发现，相较于一般贸易企业，美国对华出口管制对加工贸易企业全球价值链升级的抑制作用更大；相较于高技术创新企业，美国对华出口管制对低技术创新企业全球价值链升级的抑制作用更大.另外，企业获得的政府补贴会削弱美国对华出口管制对其全球价值链升级的抑制作用.因此，中国应该不断扩展经贸合作范围，加深与其他进口来源替代国的经贸联系，从而削弱美国对华脱钩的不利影响。关键词：美国对华出口管制；企业全球价值链；成本加成率；中间品相对价格

3、基金项目：国家社会科学基金西部项目(22XJYon);重庆市社会科学规划“中特理论”重点项目(2023ZTZDl1);上海市哲学社会科学规划课题(2019BJBol4);重庆社会科学院引进人才项目(2021D0603);重庆社会科学院创造高品质生活青年学术创新团队研究项目(2022D0312)作者简介:程凯(1992-),男，重庆人,博士，副研究员，主要从事产业经济与国际贸易研究;金缀桥(1983)，女，浙江嘉兴人，博士，研究员，主要从事国际贸易研究。金缀桥为本文通信作者.中图分类号:F740文献标识码:A文章编号:1006-1096(2023)05-0061-12收稿日期:2022-02-1

4、988888888888888888888888888888888888888888888888888引言在经济全球化时代，越来越多的产品生产因国际分工而形成全球价值链(GVC),中国凭借丰富的要素资源禀赋不断融入其中。但同时，低技术低质廉价低附加值价值链低端也限制了中国制造的转型升级.推动中国制造业转型升级，改变低技术、低质量、低附加值的出口现状迫在眉睫。党的十九大报告明确提出，促进我国产业迈向全球价值链中高端，培育若干世界级先进制造业集群。然而，中国科技基础底子薄、起步晚，同发达国家相比差距仍较大，尚未掌握一些高技术产品的关键环节和核心技术,较为依赖海外先进技术及其产品的进口，通过引进吸收

5、再创新实现增加值提升，这导致中国企业全球价值链升级容易受到发达国家的制约。现实中，西方发达国家基于自身垄断利益，会经常采用出口管制政策限制中国经贸发展，尤其是对高技术产品的出口限制更是管制政策的重要内容，这会导致中国企业获得海外高技术产品和先进技术的概率大幅降低o以中美两国为例，美国作为世界上最大的发达国家，是中国重要的贸易伙伴国，但为了维持自身霸权地位，遏制竞争对手发展，其以国家安全为由对中国持续动用出口管制政策，限制高技术产品和战略性技术产品的对华出口。比如：2007年开始,美国先后将航空发动机、高性能计算机、激光器等纳入军事用途出口许可证商品范围;特朗普政府上台后，这一做法更为明显,美方

6、泛化国家安全概念，随意出台制裁措施,2018年8月1日美国将中国航天科技工业股份有限公司第二院在内的44家实体企业或附属机构纳入出口管理条例实体清单。于阳等（2006）认为美国实施的出口管制政策虽然可以在一定程度上抑制被管制国的经贸发展，但却不能完全达到政策的预期效果，当现行的出口管制政策较松时，加强出口管制确实有利于扩大美国的技术领先优势，但当现行的出口管制政策较紧时，加强出口管制反而会削弱美国的技术领先优势。纪顺洪等（2017）进一步指出，在出口管制政策严格和宽松条件下，企业会做出不同的应对方式，即出口管制政策严格时，企业会侧重自力更生；出口管制政策宽松时，企业会侧重依赖外部技术进口。姜辉

7、（2018）将美国出口管制作为外部变量，研究发现美国通过限制对华高技术产品的溢出，使得双方高科技产品贸易大幅削减，此时中国因无法获得美国高技术产品而需要转向自主研发，虽然属于被动研发，但确实提升了中国的自主研发水平。就本文研究所及，现有文献普遍忽略了对华出口管制对中国企业全球价值链升级的可能影响，缺乏直接将两者结合起来开展的研究。但从直观上看，出口管制既然能够影响被管制国企业研发（杨策等，2022）,那么可能也会对被管制国企业全球价值链升级产生影响O与此同时，在当前中美关系复杂形势下，高技术中间品作为美国高技术产品的重要组成部分会直接受到美国对华出口管制政策的限制。因此，本文利用中国微观企业数

8、据，将对华出口管制和中国企业全球价值链纳入统一的分析框架，以美国高技术中间品为例探讨美国对华出口管制对中国企业全球价值链升级的影响，从而为中国在全球价值链背景下提高企业出口竞争力提供有益的启示本文的边际贡献为：第一，研究视角上，从对华出口管制的角度出发，揭示其对企业全球价值链地位的影响，拓展了现有文献关于企业全球价值链地位影响因素的研究第二，研究结论上，本文的研究结论具有丰富政策内涵，不仅给出了美国对华出口管制会抑制企业全球价值链升级的结论，而且为政府和企业如何应对出口管制冲击提供了可参考的对策建议一、文献综述近年来，企业全球价值链升级正在成为国际经济学、产业经济学等众多学科高度关注的问题之一

9、。Up-Ward等（2013）通过合并中国工业企业数据和海关进出口贸易数据库,测算了企业层面出口国内附加值,研究发现,企业出口国内增加值与企业性质、贸易方式、企业规模等相关。随后，Chor等（2014）采用中国的海关数据、工业企业数据和中国投入产出表，测算了中国企业在全球价值链中的上游度，从而考察了企业的异质性因素与企业全球价值链位置的关系。该方法被学者们所普遍采用，例如Kee等（2016）等。此外，关于企业全球价值链地位的影响因素，现有研究主要考察了进口中间品（程凯等，2020）、最低工资（胡昭玲等，2021）、数字技术（高敬峰等,2020;周升起等,2021）、信息通信技术（刘德学等,20

10、21）、生产性服务贸易自由化（朱廷瑁等,2020）、制造业投入服务化（张体俊等,2021）以及机器人应用（泰建红等,2021）等，尚未有文献直接将对华出口管制与企业全球价值链升级结合起来研究，因此接下来我们重点讨论对华出口管制对中国经贸发展的直接影响以及对企业全球价值链升级的间接影响相关文献。在对华出口管制对中国经贸发展的直接影响方面，有学者认为出口管制强度与企业面临的外贸风险存在正向关系，即美国出口管制会加大中国企业在海外经营的风险（姜辉,2020;丁文喻等,2022）。类似的，经蕊等（2020）也指出，美国加强对华新兴技术和基础技术的出口管制，可能会造成生产链上中国企业的直接经济损失,使得

11、产业链运转受限、产业升级受阻,给中国产业发展带来显著的消极影响。朱启荣等（2020）研究发现，随着美国不断加强对华技术出口管制，中美两国经济遭受的负面影响会不断加大，但是若中国企业采用增强自主创新能力与加强国际经济技术合作相结合的方式来应对美国技术出口管制，中国不但能够获得更多的宏观经济效益，还可以降低出口所遭受的负面影响。在对华出口管制对企业全球价值链升级的间接影响方面，已有研究主要分为两个层面：一是成本加成率”层面。理论上任何引起产品价格或边际成本变动的因素均能导致企业成本加成率变化（孙辉煌等,2010）出口企业不仅在生产过程中面临大量资金需求，而且在贸易活动中也面临着开拓国际市场、建立国

12、际营销网络等所需的贸易成本，因此企业成本加成率越高，越有利于提高其出口增值能力（李宏亮等,2021）,从而促进全球价值链升级。然而，对华出口管制也会通过增加企业获得国外高技术中间品或零部件的难度，提高企业边际成本，降低成本加成率，进而压缩生产经营利润空间，不利于企业攀升全球价值链高端环节。因而，对华出口管制可以通过成本加成率途径影响企业全球价值链升级。二是国内外中间品相对价格”层面。对华出口管制限制了海外先进技术及高技术中间品进入中国市场，提高了进口中间品与国内中间品的价格之比，迫使企业为了降低成本而选择以国内中间品来替代昂贵的进口中间品，从而间接提高了企业全球价值链地位。类似的，余典范等(2

13、022)研究发现美国对华实施出口管制会从根源上限制中国企业产品进口和技术引进，阻碍中国企业的创新发展;Bustos(2011)指出，对华出口管制强度降低,减少了企业进口高技术中间品的成本，进而增加了企业的营业利润。综合上述文献发现：首先，影响企业全球价值链升级的因素较多，但目前尚未有学者研究对华出口管制对企业全球价值链升级的直接影响；其次，考察对华出口管制对中国经贸发展影响的文献较多，但尚未得到一致的结论；最后,对华出口管制对企业全球价值链升级的影响主要通过成本加成率和国内外中间品相对价格两条途径实现。基于此，本文将从成本加成率和国内外中间品相对价格两条途径出发，研究美国对华出口管制对中国企业

14、全球价值链升级的影响。本文一方面探讨了影响企业全球价值链升级的新因素，为后续关于全球价值链的研究提供了新视角，另一方面为中国制定应对发达国家出口管制政策提供了一定的决策参考。二、理论模型本文参考Kee等(2016)的理论模型,构建分析对华出口管制与出口国国内增加值关系的理论框架。首先,假定企业生产函数如下：kImYi=AKrl；m(1)其中X是企业i的总产出，&和Or分别是资本、劳动和中间品所占的份额A是全要素生产率。Lr1分别是企业投入的资本和劳动，。是数值大于1的替代弹性系数，而MfI是企业i的中间品投入品，主要由国内(M；)、国外进口(M1)两部分中间品组成。企业i对中间投入品的需求如(

15、2)式所示：V三(2)在此基础上,我们设定进口中间品价格为P01,国内部分中间品价格为Pd,进口国外部分中间品价格为P,则进口中间品价格函数为：1PE=(pd)】。+(P)卜。(3)假设资本、劳动和中间品的价格分别是r、w和Pm,则企业i的成本函数为：对(4)式求Y1的偏导可以得到企业的边际成本,如(5)式所示。同时参考Kee等(2016)企业出口国外增加值的表示方法，如(6)式所示：(8)(10)WKkWa.1p,r:(6)式中,是企业加成率，通过(2)式我们可以根据成本最小化原则构建出拉格朗日函数,如(7)式所示：1.=P,Mi+PdMJ-Mj-(Mf)OI(MI)盹椅(7)分别对(7)式中MLM心和人求一阶偏导,并令这些偏导都为零,得到(8)一(10)式:。1o1o1。=P+(Mil)o(Md)+(M1i)1=08i一*i三Pv)0j7=M+(M?)0+(M!)ool=0通过解(8)-(10)式就可以得出使用的中间品投入品中进口的比例，如(11)式:(H)V.l*（P7X）i又因出口国内外的增加值率总和为1。由王直等（2015）的研究可知GVG=In（I+DVARJ-In（1+FVAR1）,从而进一步可得出以下公式（12）:(12)GVCtln(2-j-由（12）式可知，企业全球价值链地位与企业成本加成率,、进口中间品与国内中间品价格之比P,Pd相关o其内在原理是，