基金法律法规练习(含四卷).docx

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1、基金法律法规练习（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。A、分业化局面初步显现B、放松管制、加强监管C、向多元化发展D、互联网金融与基金业有效结合【答案】A2、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。I.确认受访人是否为投资者本人或机构11.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容HL确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排A、I、II、HI、IVB、I、II、IVC、I、II、InD、II、III

2、、IV【答案】A3、货币市场基金可以投资于（）。A、现金股票C、可转换债券D、信用等级在AA+以下的债券【答案】A4、开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为（）的一种业务模式。A、同一基金管理人管理的同一基金的其他类基金份额B、其他基金管理人管理的单位净值不同的基金份额C、同一基金管理人管理的另一基金份额D、其他基金管理人管理的单位净值相同的基金份额【答案】C5、某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响是（）。I.资产增加II.负债增加III.所有者权益增加A、 I、HIB、I、IIC、

3、IID、II、In【答案】B6、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（）。I.基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池II.基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训III.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块IV.基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序A、IKIIkIVB、I、II、IVC、I、n、InD、I、II、III、IV【答案】C7、（）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A、评级B、

4、评奖C、单一指标排名D、多项指标排名【答案】A8、我国基金管理人进行基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向（）提交相关文件。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所【答案】C9、基金当事人不包括（）。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金市场服务机构【答案】D10、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期限是O。A、3年以下B、6个月以下C、1年以上D、1年以下【答案】D11、下列选项中，不属于战略资产配置范畴的是（）oA、确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构B、运用金融工具，通过择时

5、，调节各大类资产之间的分配比例C、战略资产配置在较长时期内以追求长期回报为目标D、其投资期限可以长达5年以上【答案】B12、关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（）oA、基金拟在证券交易所上市的，托管人向证券交易所提交申请材料并予以公B、基金管理人职责终止时，基金托管人应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告C、在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上D、当媒体报道的消息可能导致基金份额发生重大波动的，托管人应当予以公告i答案】c13、O是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍

6、生工具C、信用创造型的衍生工具D、场外交易市场交易的衍生工具【答案】D14、某零息债券的面值为100O元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）oA、6%B、6.6%C、12%D、13.2%【答案】B15、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。A、全体监事B、半数以上监事C、全体股东D、半数以上股东【答案】B16、在证券市场交易中，O是市场存在的基础。A、投资决策B、道德风险C、经济的发展D、信息不对称【答案】D17、承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（）。A、风险投资基金B、不动产投资基金C、对冲基金D、私募股权基金【答案】C

7、18、基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审议。A、临时公告B、基金定期报告C、基金资产净值D、基金份额净值【答案】A19、下列说法错误的是（）。A、LOF申购、赎回的是基金份额与现金的对价B、ETF的申购、赎回通过交易所进行C、ETF在申购、赎回上没有特别要求D、ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标【答案】C20、在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的O。A、专业性B、规范性C、合法性D、有效性【答案】B21、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为O。

8、A、直接交易市场和间接交易市场B、长期票据市场和短期票据市场C、票据正回购市场和票据逆回购市场D、票据承兑市场和贴现市场【答案】D22、（）期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低。A、上升收益率曲线B、反转收益率曲线C、水平收益率曲线D、拱形收益率曲线【答案】B23、O基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。A、保本型B、平衡型C、主动型D、收入型【答案】B24、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（）。A、信托公司：单一资金信托，集合资金信托B、证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划C、商业辍行：银行理财产品，私人辍行业

9、务D、私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划【答案】D25、基金销售费用不包括（）。A、基金托管费B、申购（认购）费C、赎回费D、销售服务费【答案】A26、一只基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%,在标准正态分布下，在95%的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。A、+72%B、+7%1%C、+11%5%D、+13%-5【答案】C27、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。I.执行基金管理人的指令11.拒绝执行基金管理人的指令III.立即通知基金管理人IV.及时向中国证监会报告A、I、III、IV8、 HI、

10、IVC、I、II、HI、IVD、IKIIkIV【答案】D28、下列关于基金市场营销的表述，错误的有O。A、基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B、与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C、基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D、基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的【答案】D29、道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明法律与道德O的不同。A、表现形式B、内容结构C、调整范围D、调整手段【答案】C30、（）不属于基金信息披露的内容。A、基金定期报告B、基

11、金投资预测说明书C、澄清公告D、临时报告【答案】B31、基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，需要了解的情况不包括OoA、基金代销机构的内部控制情况B、基金代销机构的信息管理平台建设C、基金代销机构的账户管理制度D、基金代销机构的人员管理制度【答案】D32、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）。A、价值型基金B、成长型基金C、投资型基金D、收入型基金【答案】A33、单选题下列关于基金管理体系，说法不正确的是（）。A、基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系B、基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等C、狭义的监管

12、方式通常包括市场准入监管与检查及其后续的处置措施D、基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨【答案】C34、下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）oA、“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”B、“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C、“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D、“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”【答案】

13、B35、证券投资基金在O被称为共同基金。A、美国B、英国C、中国香港D、日本【答案】A36、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3【答案】D37、下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）oI.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持

14、仓明细信息告知客户A、I、II、HI、IVB、I、II、IVC、IKIIkIVD、I、II、In【答案】D38、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。A、诚实守信和专业审慎B、忠诚尽责和保守秘密C、专业审慎和忠诚尽责D、保守秘密和专业审慎【答案】B39、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）oA、基金概况B、基金募集情况C、开放式基金份额变动D、主要当事人介绍【答案】C40、下列选项中，属于流动负债的是（）oA、现金及现金等价物B、应付票据C、应收票据D、存货【答案】B41、下列关于基金管理人的内部控制，说法错误的是O。A、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D、内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A42、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是O。A、用户密码定期更换B、数据库密码和操作系统密码分人保管C、软件开发人员介入实际的业务操作D、信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施【答案】C43、公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定，这体现了基金管理人制定内部控制制度一般应遵循的（）原则。