建设工程（水利）监理概论 第二讲 建设监理单位和监理人员.ppt

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1、 建设工程（水利）监理概论 第二讲 建设监理单位和监理人员 一、监理单位监理单位 监理单位是指取得工程监理资质证书监理单位是指取得工程监理资质证书并从事工程监理业务的经济组织。它是监并从事工程监理业务的经济组织。它是监理人员的执业机构。理人员的执业机构。（一）监理单位的主要特征（一）监理单位的主要特征 1、依法成立、依法成立 监理单位必须依法成立。我国政府对监理单位必须依法成立。我国政府对监理市场实行市场准入控制管理。监理市场实行市场准入控制管理。2、是中介服务单位、是中介服务单位 从市场角度定位，监理单位属于中介从市场角度定位，监理单位属于中介服务性质的单位，它受业主的委托而承担服务性质的单

2、位，它受业主的委托而承担监理任务，向业主提供专业化服务。监理任务，向业主提供专业化服务。3、公正、独立、公正、独立 监理单位在实施监理过程中，是以业监理单位在实施监理过程中，是以业主和承包商合同之外的独立的第三方名义主和承包商合同之外的独立的第三方名义开展监理业务。开展监理业务。监理单位不得从事所监理工程的施工监理单位不得从事所监理工程的施工和建筑材料、构配件及建筑机械、设备的和建筑材料、构配件及建筑机械、设备的经营活动。经营活动。4、智力密集型 监理单位拥有相当数量的、有较高的学历和从事工程建设工作的丰富经验，通晓相关的技术、经济、管理和法律的监理人员，能够为业主提供高水平的技术服务。（二）

3、监理单位的资质等级和业务范围 监理单位的资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。监理单位应按照所拥有的注册资金、专业技术人员数量和监理业绩等条件申请资质，取得相应的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内承揽工程监理业务。1资质管理主体 国务院水行政主管部门负责监理单位的资质等级的认定与管理工作。省级水行政主管部门和流域管理机构负责有关监理单位的资质申请的受理和初审。2、可以申请一项或多项监理专业资质 3、资质等级和业务范围（1）监理单位资质（分为四个专业）水利水电、水土保持 工程移民、环境保护 水利水电、水土保持专业资质等级分为：甲级、乙级、丙级 工程移民、

4、环境保护专业资质暂不分级。（2）业务范围 1）水利水电专业资质 甲级：可以承担各等级水利水电工程建设监理业务。乙级：可以承担等（提防2级）及以下等级水利水电工程建设监理业务。丙级（含丙级暂定）：可以承担等（提防4级）及以下等级水利水电工程建设监理业务。2）水土保持专业资质 甲级：可以承担各级水土保持工程建设监理业务。乙级：可以承担级（含 级）以下水土保持工程建设监理业务。丙级（含丙级暂定）：可以承担级（含级）水土保持工程建设监理业务。淤地坝建设监理应当由同时具备水利水电和水土保持专业资质的监理单位承担。其中，骨干坝建设监理应当由具备水利水电专业丙级以上、水土保持专业专业乙级以上资质的监理单位承

5、担。3）工程移民专业资质 可以承担各等级水利水电工程建设的移民安置监理业务。4）环境保护专业资质 可以承担各类、各等级水利水电工程建设的环境保护监理业务。监理单位的资质管理 监理单位实行资格审批制度（三）资质等级的申请、受理和认定 1、受理初审机构 2、资质认定 由国务院水行政主管部门认定，每年一次。3、资质申请、受理和认定程序 1）向受理机构提出申请 2）受理机构进行初审 3）国务院水行政主管部门组织专家评审 4）国务院水行政主管部门作出行政许可决定后，对认定的监理单位资质等级向社会公告。3、资质等级限制 监理单位一般应逐级申请资质等级 新组建的监理单位只能申请丙级（暂定）资质；首次申请水利

6、工程建设监理单位资质等级的其他监理单位，申请资质等级最高不超过丙级。具有丙级（暂定）资质的监理单位申请资质等级不得超过乙级 4、资质等级证书 一正、四副，具有同等法律效力，有效期为5年。首次申请资质时应提交的资料 1）监理单位资质申请表 2）工商行政管理部门颁发的企业名称预先核准通知书 3）注册资金证明 4）法定代表人、技术负责人工作简历及任职文件、技术负责人专业技术职务任职资格证书及水利工程建设总监理工程师岗位证书 5）监理单位资质申请表中所列人员的相应资格证书及聘用合同 6）拟聘用的监理人员注册申请证明文件 7）组织章程 监理单位的资质管理 （1）监理单位的资质管理内容 主要指对监理单位的

7、设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。1）资质年检制度 对监理单位的资质等级每年年检一次。甲级及水利部直属监理单位的资质年检由水利部负责。乙、丙级监理单位的资质年检按隶属关系由各流域机构、省、自治区、直辖市水利（水电）厅负责，年检结果报水利部备案。年检内容：检查监理单位的资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。年检结论：合格、基本合格、不合格 正式定级或升级与年检同时进行。2）监理单位有关变更规定 监理单位名称、地址、法定代表人、注册资金、技术负责人变化或改制，需到水利部办理变更手续。3）监理单位分立或合并管理 监理单位分立或

8、合并时，要按照新设立监理单位的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。（四）违规处理 工程监理单位必须依法开展监理业务，全面履行委托监理合同约定的责任和义务。在出现违规现象时，监理主管部门将根据情节给予必要的处罚。违规现象主要有以下几方面：1、未取得监理资质证书而承揽监理业务。2、超越本单位资质等级承揽监理业务。3、转让监理业务。4、允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽监理业务。5、与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。6、将不合格的建筑工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。7、监理单位与被监理工程的施工承包单位、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或

9、其他厉害关系，并承担了该建设工程的监理业务。工程建设质量管理条例规定 1、禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其它工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其它单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款。未取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，并依照上述规定处以罚款，有违法所得的，予以没收。2、工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；

10、情节严重的，吊销资质证书。3、工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。4、工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。5、工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万

11、元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。违反上述规定给予单位处罚的，对监理单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额的5%以上10%以下罚款。对违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（五）取得监理业务的基本方式 1、通过投标竞争取得监理业务 我国招标投标法明确规定，关系公共利益安

12、全、政府投资、外资工程等实行监理的必须招标。国家计委工程建设项目招标范围和规模标准规定，若监理合同在50万元人民币以上，或总投资在3000万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。2、由业主直接委托取得监理业务 对工程规模比较小、比较单一的监理业务，业主也可以直接委托工程监理企业。（六）监理单位投标书的核心 监理大纲根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理

13、单位的主要评定标准。（七）工程监理费的计算方法 建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理单位的监理报酬。它是构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。1、工程监理费的构成 （1）直接成 1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；3）用于监理人员和监理辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、劳保费、保险费、医疗费等；4）其他费用 （2）间接成本 1）管理人员、行政人员、后勤人员的工资、奖金、补助、津贴；2）经营性业务开支，包括为招揽监

14、理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公正费等；3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、对外交通费等；4）业务培训费、图书、资料购置费；5）附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金等；6）公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用。7）其他费用（3）税金（4）利润 2、监理费的计算方法 1）按所监理工程部分的概（预）算的百分比计算法 委托监理部分的工程概（预）算就是初始计算监理费的基数，工程结算时，再按实际工程投资进行调整。取费标准见下表：工程建设监理收费标准序号工程概（预算）M （万元）设计阶段（含设计招标）监理收费 a （%）施工（含施

15、工招标）及保修阶段监理取费b（%）1M5000.20a2.50 b2500M10000.15a 0.202.00 b 2.5031000M50000.10 a 0.051.40 b 2.00 45000M100000.08 a 0.10 1.20 b 1.40510000M500000.05 a 0.08 0.80 b 1.20650000M1000000.03 a 0.05 0.60 b 0.807100000Ma 0.03 b 0.60 2）按时计算法 根据委托监理合同约定的服务时间，按单位时间监理服务费来计算监理费的总额。单位时间的监理服务费一般是以工程监理单位员工的基本工资为基础，加上

16、一定的管理费和利润（税前利润）。采用这种方法时，监理人员的差旅费、工作函电费、资料费以及试验和检验费、交通费等均由业主另行支付。3）固定价格计算法 二、监理人员 （一）监理工程师概述 监理工程师是指经过全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理工程师是岗位职务。1、监理工程师的执业特点 要经过执业资格考试，取得监理工程师执业资格证书，并经注册后，方可从事监理工作。2、监理工程师的基本素质要求 （1）较高的专业学历和复合型的知识结构。至少应掌握一种专业理论知识。应具备工程类大专以上学历，并了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识。一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。（2）有丰富的工程建设实践经验 监理工程师的业务内容体现的是工程技术理论与工程管理理论的应用，具有很强的实践性特点。实践经验是监理工程师的重要素质之一。工程建设中的实践经验主要包括：项目的立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造等方面的工作实践经验。（3）良好的品质 主要体现在以下几个方面：