证券市场基本法律法规冲刺卷(含五卷).docx

《证券市场基本法律法规冲刺卷(含五卷).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规冲刺卷(含五卷).docx（94页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、【解析】证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。3、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A、资产管理业务B、自营投资业务C、证券经纪业务D、衍生产品业务【答案】C【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件（1）具有证券经纪业务资格（2）公司治理健全，内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法

2、违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形（4）财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定（5）客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实（6）已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理（8）信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员（10）中国证监会规定

3、的其他条件4、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。事中自律事后事前A、B、C、证券市场基本法律法规冲刺卷（一）（总分100分.考试时长90分钟题号、总分阅卷人分值100100得分考试过程中如遇问题请及时向监考老师反馈。答题必须在标准答题卡上作答，凡答案写在试卷、答卷、草稿纸上律无效。考试结束信号发出后，考生须立即停笔，待监考员收齐检查无误，根据监考员指令依次退出考场。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A、逐日B、每周C、逐月D、每季度【答案】A【解析】本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算客户交

4、存的担保物价值与其所欠债务的比例。2、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是公司对顾客负有诚信义务证券公司对顾客负有尽责义务证券公司不得挪用客户托管在公司的证券证券公司不得挪用客户委托管理的资产A、B、C、D、【答案】B【答案】C【解析】选项A,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位；构成欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。选项B,公司必须是既制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，发行了股票和公司、

5、企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节”。选项D,擅自发行股票、公司、企业债券，构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。8、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）oA、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B、按照约定辅助客户作出投资决策C、直接或间接获取经济利益的经营活动D、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D【解析】证券投资顾问业务暂行规定所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询业务的种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的

6、投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。9、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4oA、内部董事人数占董事人数的1/6B、证券公司有连任6年以上的独立董事C、总经理和财务总监由同一人担任D、董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D【解析】本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数的1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。10、（2017年真题）中华人民共

7、和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、5【答案】BD、【答案】B【解析】本题考查证券发行与承销业务的主要监管措施。正确选项是B05、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A、3B、5C、7D、10【答案】A【解析】本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。6、（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。I .产品销售II .协议签订HL服务提供IV.客户回访A、I、IIkIvB、II、IIkIVC

8、、I、11IIID、I、II、IILIV【答案】D【解析】产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。7、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）oA、因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B、因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

9、D、未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。14、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。A、 100；50B、 100；100C、 300；50D、 300；100【答案】C【解析】本题考查私募基金合格投资者的标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人

10、：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。15、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A、己经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C、己经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D、已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】C【解析】本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对

11、象。16、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。监管谈话出具警示函责令改正责令定期报告A、B、C、D、【解析】中华人民共和国公司法第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。11、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A、所抽逃出资金额5

12、%以上10%以下B、所抽逃出资金额10%以上15%以下C、所抽逃出资金额5%以上15%以下D、所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】C【解析】根据公司法第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。12、（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。A、权威性B、不可替代性C、可选择性D、中介性【答案】I）【解析】证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行

13、指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。13、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）I证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金II风险基金由证券交易所理事会管理HI证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户IV证券交易所不得擅自使用风险基金A、I、II、InB、I、II、IVC、I、in、IvD、IKIIkIV【答案】B【解析】证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例

14、和使用办会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。19、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A、2%B、3%C、5%D、10%【答案】C【解析】按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。20、公司的高级管理人员，不包括（）。A、经理、副经理B、经理助理C、上市公司董事会秘书D、财务负

15、责人【答案】B【解析】本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。21、（2016年真题）基金托管人应当履行的职责有（）.I.安全保管基金财产II .对所托管的不同基金财产分别设置账户III .持有基金管理人的股份IV .对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见A、I、II、IVB、I、IIkIVC、IKIILIVD、I、Il、HI答案A_【解析】根据证券投资基金法第38条的规定，基金托管人应当履行下列职责：1.安全保管基金财产；2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3.对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整