经济法：证券法律制度试题预测四.docx

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1、经济法：证券法律制度试题预测四1、单选设立证券公司，净资产不低于人民币O元。A. 2000万B. 5000万C. 1亿D.2亿正确答案：D2、多选根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的（江南博哥）有（）。A.甲上市公司拟公开发行公司债券B.乙上市公司拟非公开发行公司债券C.丙上市公司拟公开增发股票D. 丁上市公司拟非公开发行股票正确答案：A,C,D参考解析：（1）选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；（2）选项CD:上市公司无论是公开发行新股（包括发行可转换公司债券）还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。3、多选某商业

2、银行发行风险等级为R3的VlP专属理财产品，其单一投向为甲上市公司非公开发行的公司债券，该理财产品销售给张某、闫某、王某三名个人VlP客户和乙有限责任公司，张某为上市公司董事长，持有各类金融资产共5亿元，闫某为公司白领，持有各类金融资产共280万元，王某为个体业主，持有各类金融资产共310万元，乙有限责任公司净资产为800万元。下列关于商业银行该理财产品发行和购买的说法中，错误的有OOA.由于该理财产品投资投向单一，因此张某、闫某、王某个人投资者不得参与购买B.张某、王某和甲公司可以购买该理财产品，闫某不得购买C.甲上市公司此次非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为两名D.张某、闫某、

3、王某和甲公司均可以购买该理财产品，由于非直接购买公司债券，因此非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为一名正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考核非公开发行公司债券的投资人。根据规定，理财产品拟将主要资产投向单一债券，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数，即如果理财产品或合伙企业投资单一债券时，需要看理财产品的投资者及合伙企业的合伙人是否符合合格投资者的标准，并计算其人数。理财产品投资单一，仅对最终投资者进行穿透核查，因此选项A的表述错误；根据规定，投资者为企业事业单位，合伙企业的净资产不低于人民币100O万元，乙有限责任公司的净资产低于了100o万元，不满足合格

4、投资者的标准，因此选项B的表述错误；由于通过购买理财产品的投资人应合并计算非公开发行公司债券的投资者人数，因此选项CD的表述错误。4、单选国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起O个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A. 3B. 6C. 12D. 24正确答案：A5、W通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起O日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：A6、多选上市公司和公司

5、债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括OOA.公司财务会计报告和经营情况B.涉及公司的重大诉讼事项C.已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额D.提交股东大会审议的重要事项E.董事、监事、经理的持股情况正确答案：A,B,D7、单选太原铁路局全面提高货车轮轴造修及运用质量措施规定.对车轴卸荷槽或轴颈根部超声波探伤发现疑似裂纹波显示的轮对，以及受杂波干扰无法判断的轮对，必须退卸轴承，进行O检查。A.超声波探伤B.超声波和磁粉探伤C.外观D.磁粉探伤正确答案：D8、多选我国证券法的适用范围是中国境内OoA.股票的发行和交易B.公司

6、债券的发行和交易C.政府债券的发行和交易D.证券投资基金份额的发行和交易E.证券衍生品种的发行和交易正确答案：A,B9、单选某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是OOA.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益B.发行人在用的商标存在重大不利变化的风险C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据D.发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形正确答案：C参考解析：本题考核首次公开发行股票并上市的条件。根据规定，公司首

7、次公开发行股票并上市的条件之一是最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，因此选项C不构成公司首次公开发行股票并上市障碍。10、单选某上市公司准备以发行股份的方式购买资产，除了发行价格之外其他情况符合相关的发行条件，已知市场参考价选择该公司董事会作出决议公告日前20个交易日的股票交易均价，该20日的交易总额和交易总量分别为2550万元、170万股，按照上市公司重大资产重组管理办法的规定，下列选项中，该公司本次发行股份的最低价格是O元。A. 10.5B. 15C. 20D. 13.5正确答案：D参考解析：本题考核上市公司发行股份购买

8、资产的价格要求。根据规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%o市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。本题中，市场参考价选择董事会作出决议公告日前20个交易日的股票交易均价，均价为2550/170=15元/股。而发行股份的价格不得低于市场参考价的90%,即不得低于15元的90%=13.5元。11、单选证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于O年。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案

9、：D12、单选某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是OOA.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚正确答案：B参考解析：（1）选项A:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；（2）选项BC:发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；（3）选项D:发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个

10、月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。13、多选甲上市公司2013年3月1日披露了2012年的财务会计报告，后在2013年5月1日被人举报，其财务会计报告中并没有记载其2012年主要资产发生重大损失对利润的影响，造成了重大遗漏，导致很多投资者决策失误，此行为在2013年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露，导致甲公司的股票停牌，甲公司在5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息，关于该情况，下列投资该公司股票投资者的损失不能被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的有Oo（注：不考虑举证问题）A.张某，甲公司的财务人员，在2

11、013年4月时明知甲公司的财务报告有遗漏而进行投资造成的损失B.田某，新股民，在听从朋友张某的介绍下于2013年5月10日购买甲公司的股票造成了损失C.孙某，职业股民，在2013年5月2日购买甲公司的股票，后于5月31日卖出该证券造成了损失D.郭某，甲上市公司的原股东，在2013年4月10日卖出了自己持有的全部股票正确答案：A,B,D参考解析：本题考核虚假陈述与投资人损害的关系。本题虚假陈述的实施日为2013年3月1日（作出披露之日）、虚假陈述披露日为2013年5月5日，注意，被人举报的时间不是揭露日。虚假陈述更正日为5月30日。根据规定，如果被告举证证明原告具有以下情形的，人民法院应当认定虚

12、假陈述与损害结果之间不存在因果关系：明知虚假陈述存在而进行的投资，本题选项A属于该情形；在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资，本题选项B属于该情形；在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券，本题选项D属于该情形。14、单选根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是OOA.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让B.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行

13、的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月D.上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票正确答案：C参考解析：选项C：该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。15、多选有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有OoA.净资产不低于人民币5000万元B.累计债券余额不超过公司净资产的40%C.最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.筹集的资金投向符合国家产业政策E.债券利率不超过国务院限定的利率水平正确答案：B,D,E16、多加展:行A业债券所筹集的资金不得用于OoA

14、.买原材料B.扩建厂房C.房地产买卖D.股票买卖和期货交易E.与本企业生产经营无关的风险性投资正确答案：C,D,E17、多选披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有OOA.发行人B.不能够证明自己没有过错的发行人的董事C.有过错的上市公司的控股股东D.上市公司正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考核公司信息披露中的法律责任。根据规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事和高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，

15、应当与发行人，上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。18.单选某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是OOA.该收益应当全部归公司所有B.该收益应由公司董事会负责收回C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼正确答案：D参考解析：（1）选项ABC:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行；选项D:公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自己的名义”（而非以公司名义）直接向人民法院提起诉讼。19、多选证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是OoA.具备法律知识B.具备证券专业知识C.有从事证券业务2年以上的经验D.有买卖股