私募股权投资基金基础知识考试试卷(共四卷)含答案解析.docx

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1、私募股权投资基金基础知识考试试卷（一）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。A、工商管理部门B、中国证监会C、中国证券投资基金业协会D、中国证券登记结算机构2、服务机构应当在每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送审计报告。A、2B、3C、4I）、63、公司型基金的成立日期为（）oA、营业执照签发日期B、登记备案日期C、开立账户日期I）、公司注册日期4、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）oA、在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B、清算组在催告

2、债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录C、处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D、公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东5、股权投资基金的利益分配，主要在（）之间进行。A、管理人和托管人B、投资者和托管人C、投资者与管理人D、投资者与第三方服务机构6、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A、基金合同B、基金托管协议C、销售推介材料D、定期报告7、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对

3、的方案。应考察的内容有（）oI、企业经营风险、股权瑕疵II、债务IIL法律诉讼IV、环保问题以及监管问题？A、II.IILWB、I.ILIIIC、I.ILIVD、I.II.III.W8、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）0A、申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照B、根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准C、名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请D、领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基

4、本账户等9、公司型基金的章程对财务会计制度的约定包括（）等事项。I基金记账II审计III年度报告IV会计年度V查阅会计账簿的条件A、I、II、III、IVB、I、III、IV、VC、IKIILIV、VD、I、II、III、IV、V10、境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，上述涉及的审批备案机关不包括（）0A、外汇局B、商务部C、工商总局D、国家发展改革委11、折现现金流估值法包括（）oA、股权自由现金流折现模型和企业自由现金流折现模型B、红利折现模型和企业自由现金流折现模型C、红利折现模型和自由现金流模型D、股权自由现金流折现模型和红利折现模型12、全国股转系统挂牌流

5、程中，决策改制阶段最为关键的工作是（）0A、决策B、股改C、制作D、反馈13、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）oA、为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B、帮助被投资企业更好发展C、防范被投资企业的破产风险D、对被投资企业进行有效监管14、股权投资基金生命周期的阶段包括（）I.募集H.管理IIL投资N滚动投资V.退出？A、I.II.IIIB、I.II.11I.MVC、I.11LW.VD、I.11.III.V15、下列哪项不属于杠杆收购基金的投资对象的特征A、处于成熟行业B、稳定、可预测的现金流C、资产负债率较高D、资本性支出较低16、下列哪项不是尽职调查的内容：A、业务

6、尽职调查B、财务尽职调查C、法律尽职调查D、信用尽职调查17、以下不属于基金业协会职责范围的是（）0A、证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B、信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C、证券公司直投基金备案和监测监控D、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测18、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）oI公平地对待其管理的不同基金财产H将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动In侵占、挪用基金财产IV从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A、I、11B、I、III、IVC、II、InD、II、HI、IV19、下列关于创业投资基金运作特点

7、的说法错误的是（）0A、从杠杆应用看，一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资B、从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业C、从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资D、从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值20、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人A、10%B、20%C、30%D、40%21、对盈利数据，通常我们可以选择（）0I.最近一个完整会计年度的历史数据II.最近三年的数据IIL最近十二个月的数据IV.预测年度的盈利数据A、I、11、HIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、I、HI、IV

8、22、（2017年）股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A、1年B、3年C、2年D、5年23、股权投资估值法说法错误的一项是（）A、估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B、通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D、股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值24、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的（）在股权持

9、有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A、1,70%B、2,70%C、3,70%D、2,60%25、按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（）A、每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B、剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C、剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D、若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配26、合格投资者制度起源于（）0

10、A、美国B、英国C、加拿大D、日本27、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（）oI.基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集II .提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议III .建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责IV .中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证A、I、II、InB、I、

11、11、IVC、II、III、IVD、II、IV28、（）是指企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A、分立清算B、合并清算C、解散清算D、财务清算29、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）0A、中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用B、证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展C、我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司D、中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理30、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（）0A、公开谴责B、暂停会

12、员资格C、责令改正D、取消会员资格31、合伙型基金中，合伙协议必备的内容不包括（）0A、合伙人会议B、费用和支出C、利润分配及亏损分担D、拟投资项目列表32、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）0A、规范性原则B、易解性原则C、易得性原则D、风险揭示原则33、中小微创业企业早期融资需求的特征是（）oA、较大规模、较大比例的股权投资B、较小规模、较小比例的股权投资C、较小规模、较大比例的股权投资D、较大规模、较小比例的股权投资34、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类

13、别B、基金合同、公司章程或者合伙协议C、委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D、高级管理人员的基本信息35、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）0A、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类B、有限合伙人可以参与公司投资决策C、基金按照合伙协议来运营D、普通合伙人不可自行担任基金管理人36、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）0A、股份上市转让或挂牌转让退出B、股权转让退出C、清算退出D、并购退出37、目前企业所得税税率一般为（）A、10%B、15%C、20%D、25%38、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）oA、在微信朋友圈

14、介绍基金信息向不特定对象宣传推介B、保证基金预期收益C、登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现D、引用权威数据来源39、清算退出的流程不包括（）0A、清查公司财产、制订清算方案B、依法宣告破产C、了结公司债权、债务D、分配公司剩余财产40、对于以有限合伙形式设立的基金，合伙协议应当载明的内容不包括（）oA、普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所B、执行事务合伙人应具备的条件和选择程序C、有限合伙人的除名条件和更换程序D、有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任41、（）是我国股权投资基金的自律组织。A、银监会B、证券投资基金业协会C、证监会D、国务院42、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（）0A、较少B、一般C、较多D、以上都不是43、投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开A、 I、IIB、 II、IIIC、 I、IIID、I、IEIII44、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）oA、金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B、金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C、金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D、金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入