往年证券市场基本法律法规样卷含答案.docx
《往年证券市场基本法律法规样卷含答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《往年证券市场基本法律法规样卷含答案.docx(75页珍藏版)》请在优知文库上搜索。
1、往年证券市场基本法律法规样卷(一)总分:100分考试时间:90分钟注意事项: 考生必须用现行规范的语言文字答题。 作答时须保持答题卡整洁,不得破损、折皱、沾水(汗)。 考试结束前要离开考场的考生须先按答题卡、试卷、草稿纸从上到下的顺序平放在桌面上,再举手提出离场。一、单项选择题(每小题2分,共100分)1、合格境外投资者可以参与()o新股发行债券发行股票增发配股的申购证券发行A、(DB、C、OD、2、下列属于行业文化建设基本要求的是()o坚持依法合规,牢固发展基础坚持诚实守信,恪守职业操守坚持专业精神,提升服务能力坚持稳健经营,促进健康发展A、(DB、OC、D、(D3、证券公司风险控制指标体系
2、的核心是()A、收益性和安全性B、净资本和收益性C、净资本和流动性D、安全性和流动性4、(2017年真题)依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是()oA、中国证监会B、证券登记结算机构C、中国证券业协会D、证券交易所5、按照证券公司风险控制指标计算标准规定,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()A、2%B、3%C、5%D、10%6、下列()不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A、经营风险B、信用风险C、市场风险D、流动性
3、风险7、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。I.证券交易所II .中国证监会III .商业银行IV .证券登记结算机构A、I.II.W8. I.II.III.IVC、11I.IVD、II.III.IV8、资产管理业务的基本要求包括()o勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合A、B、C、D、9、(2017年真题)下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()oA、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动B、利用未公开信息交易情节严重
4、的,处5年以下有期徒刑或者拘役C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉10、(2019年真题)股份有限公司的股份采取()的形式。A、债券B、股票C、基金D、票据11、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管OI.设有专门的资产托管部II.实收资本不少于50亿元人民币IIL具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格IV.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A、I、II、IVB、I、III、IVC、I、II、Ind、n、m、IV12、融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合()条
5、件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于2000户基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A、B、C、D、13、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()oI.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称II .注明个人真实姓名III .注明联系电话IV .对投资风险作充分说明A、III、IVB、I、II、IVC、I、IID、I、II、HI、IV14、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是()oA、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结
6、措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令15、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,()情形应予立案追溯。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A、B、C、D、16、合伙企业提交虚假文件或者
7、采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。A、5万元以上20万元以下B、5000元以上5万元以下C、2000元以上2万元以下D、5万元以上10万元以下17、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()o证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券业务内部控制指引转融通业务监督管理试行办法A、(DB、C、D、18、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于IOoO万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 往年 证券市场 基本 法律法规 样卷含 答案
