证券公司员工个人总结三篇.docx

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1、（篇一）我来XX证券工作已经有两个月T,在这两个月里,无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。在这两个月里,我开发的客户差不多10户，资产量也达到了上千万。当然,与公司其他的员工相比,我还是比较逊色的,但我会继续努力的。6月份,经团队长的安排,把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理,所以总体来说也没去中国银行驻点几天,但给我的启发却很多：1 .因为驻点的券商很多,加上保险公司的一共有11家,有些券商驻点人员一来就两三人,有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多,这让我不光觉得竞争压力之大,还让我觉得这种驻点方式应该改进。2 .经过我跟一个理财经理的沟通,从中了解到

2、了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米,或者只是个陪衬。3 .因为最近股市行情不太乐观,所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变,他们更倾向于银行的理财项目。也许是我的营销功力还很浅,所以在银行驻点方面我还是有些无从下手,但经队长的指点,让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果,所以我就直接跟理财经理打交道,不过还好,之前总听别人说那个理财经理很难接触,可这点对我来说还不是件难事，只是让我担心的是,他们私下与广发证券的合作,这真的很难让我把这个渠道打开。我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开始,还没有什么突出的效果,但我觉得这也是很重

3、要的客户追踪服务,一个好的客户经理,不光要不断开发新客户，还有一点就是服务好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的服务,让客户有了一个不错的收益,所以他们的客户都是客户介绍过来的,这样形成了一个良性循环,使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,他们的客户也不会谈股色变。这就是我这两个月的工作总结,很多方面我还是比较稚嫩,还要不断的磨练和学习，我会在XX证券这个不错的平台上很好的提升自己。（篇二）进入XX证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个

4、行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使XX服务真正的深入人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：1、证券知识还须加深了解,需不断学习。2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。进入营销这个行业,

5、业绩是衡量一个人的价值所在,前几个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要这样做：1、发传单进入XX证券我经常发传单,虽然发了很多，效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。3、充

6、分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客户选择我们XX来开户，另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。现在市场波动很大,观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈,为此,我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识,为客户提供全方位的服务,要想尽一切办法,尽自己最大努力来做。（篇三）以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象,展金融服务专业风采”为创建主题,我营业部积极开展XX市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：1、打造服务品牌,提

7、供一流服务XX年度,我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体,有效的树立了中信金通证券服务品牌,提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。2、提升经营意识,实现一流管理有效的组织架构是创建活动的载体,健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责,成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组,制定了XX中山路营业部争创“青年文明号”管理办法。以创建活动为契机,继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。3、注重素质教

8、育,培养一流人才以“民主生活会”形式,倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式,并结合具有重要意义的日子,加强员工的思想政治教育,强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育,继承革命传统为主题,组织了清明扫墓活动。XX年度,营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养,营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果,各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才,较好的带动营业部专业知识的全面开花。4 .加强企业文化建设,营造

9、一流文化企业文化建设是XX年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动,形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感,塑造公司的文化力。首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书,写一篇心得体会”的读书月、“积极思考,超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动,教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风,活跃了青年员工的文化生活,营造了浓厚的文化氛围。积极开展形式多样的素质拓展活动。XX年度,营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动,取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营

10、业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合,每天清晨,营业部定时组织早操活动,并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西觇峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。XX年是多灾多难的年份,西南旱灾,玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动,前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。5 .注重“三个阵地”（学习阵地、交流阵地、宣传阵地）建设学习阵地建设:每周一的晨会、

11、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅,而在“读书月”活动的基础上,我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛,初步实现员工综合素质的提升。交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。XX年度,我们基本做到每次活动有策划,每次活动有宣传,每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客,营业部的宣传阵地得以初步建立。总之XX年度,在争创XX市“青年文明号”过程中，我们收获了很多:职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显；员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始,在今后工作中,我们将继续深入开展创建工作,不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象,做到爱岗敬业、忠于职守,深化服务、奉献社会。