2024年3月证券从业基础考题附答案8.docx

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1、感谢COraI珊瑚网供应整理资料，祝大家顺当通过1按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）oA.政府证券、金融证券、公司证券B.上市证券、非上市证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券Dlll2一般状况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（）oA.可转换公司债券B.股票C.封闭式基金D.国库券Blll3下列说法正确的有（）oA.证券的风险与收益成反比关系B.证券市场难以化解资本的供求冲突C.证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市D.证券市场是价值干脆交换的场所Dlll4证券市场按证券品种划分，可以分为（）oA.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场B.发行市场和流

2、通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场Alll5证券的市场价格是由（）确定的。A.证券发行者B.证券购买者C.证券供求双方D.证券交易所Clll6为政府、金融机构和企业供应筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.证券发行市场B.证券流通市场C.回购协议市场D.同业拆借市场A117自律性组织包括证券交易所和（）oA.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所C118总的来说，在企业组织形式的更替中，最终是由（）演化成股份公司的。A.家庭型企业B.独资经营企业C.合伙经营企业D.个体工商户C9世界上第一个股票交易所是（）oA.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B.1602

3、年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D.美国的费城交易所B10下列关于美国金融服务现代化法案的表述中，错误的是（）oA.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B.标记着金融混业制度的终结C.同时废除了1933年经济危机时代的格拉斯-斯蒂格尔法案D.推动了金融机构之间的购并重组B11股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司C12（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A.风险性B.收益性C.流淌性D.参加性B13股票是一种（）oA.设权证券B.物权证

4、券C.债权证券D.综合权利证券Dl14一般股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）oA.特许经营权B.营销权C.支配公司财产的权利D.基本权利和义务D15无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）oA.股东权利B.股票的记载方式C.股票名称D.股票编号B16无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍旧有（）,它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A.内在价值B.面额价值C.票面价值D.名义价值A17股票的理论价格是以肯定的（）计算出来的将来收入的现值。A.实际收益率B.预期收益率C.必要收益率D.平均收益率C18在没有优先股的条件下，一般股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的一般股票的

5、股数求得的。A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产D19一般说来，以下说法正确的是（）oA.通货膨胀严峻时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升B.通货膨胀严峻时，企业原材料、工资、利息等支出削减，利润增加，引起股价下降C.通货膨胀严峻时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润削减，引起股价下降D.通货膨胀严峻时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润削减，引起股价上升C20当股票市场投机过度或出现严峻违法行为时，（）会实行肯定的措施以平抑股价波动。A.证券业协会B.中国人民银行C.证券监督管理机构D.财政部C21股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.公司高级管理

6、人员B.全体员工C.全体股东D.持股5%以上的股东C22除全体股东约定不按出资比例分取红利外，一般股股东有权依据（）分取红利。A.平均出资比例B.实缴出资比例C.约定出资比例D.标准出资比例B23当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）0A.波动B.不确定C.增加D.摊薄D24对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A.短期B.中期C.中短期D.长期稳定D25当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于一般股股东安排公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.面值B.市值C.份额D.固定股息率A26股票发行后股息率不再变动的优先股

7、票，称为（）oA.固定盈利优先股票B.固定利息率优先股票C.参加型优先股票D.股息率固定优先股票D27我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A.15%B.25%C.30%D.20%B28股权分置改革后公司原非流通股股份的，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A.12B.24C.6D.18A29债券是实际运用的（）的证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流淌资本A30影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）oA.借贷市场利率水平

8、B.筹资者资信C.债券期限长短D.债券面额ABC31一般来说，债券具有如下特征（）oA.流淌性B.永久性C.平安性D.收益性ACD32我国依据发行主体的不同，债券可以分为（）oA.政府债券B.外国债券C.公司债券D.金融债券ACD33债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）oA.零息债券B.实物债券C.息票累积债券D.附息债券C34以下关于债券的说法错误的是（）oA.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B.凭证式债券由债券发行人制定的标准格式C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券B3

9、5作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）oA.都是经济主体筹措资金的手段B.都是间接融资的手段C.都是干脆融资的手段D.筹资成本相同AC36公司债券利息支出属于公司的（）oA.干脆成本B.费用范围C.营销经费D.利润B37与其他债券相比，政府债券的特点是（）oA.平安性高B.流通性强C.收益率高D.享受免税待遇ABD38在资本市场上占有重要地位的国债是（）oA.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债C39短期国债的一般特征是（）oA.偿还期为2年或2年以内B.偿还期为1年或1年以内C.在货币市场占有重要地位D.流淌性强BCD40储蓄国债（电子式）是指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发

10、行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。A.可以在商业银行柜台流通B.不行流通C.可在证券交易所上市交易D.可在银行间债券市场转让B41关于地方政府债券，以下说法正确的是（）oA.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证B.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保C.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保CD42目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）oA.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国工商银行D.中国进出口银行C43关于保险公司次级债的说法，错误的是（）oA.定向募集B.期限在5年以上（含5年）C.本金和利息偿

11、还依次列于保单责任和其他负债之后D.募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D44保证公司债券的担保人可以是（）oA.政府B.信誉好的银行C.发行人自身D.举债公司的母公司ABD45以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）oA.在证券交易所交易B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算A46外国债券在发行法律方面的特性有（）oA.受发行地所在国有关法规的管制和约束B.不受发行地所在国有关法规的管制和约束C.必需经官方主管机构批准D.不必需经官方主管机

12、构批准AC47由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）oA.外国债券B.龙债券C.欧洲债券D.亚洲债券C48人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。A.过于依靠国际市场的融资B.过于依靠股票市场的干脆融资C.过于依靠债券市场的干脆融资D.过于依靠银行体系的间接融资D49证券投资基金在我国香港地区称（）。A.共同基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.投资基金C50关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）oA.债券反映的是债权债务关系B.基金反映的是经营关系C.股票反映的是

13、全部权关系D.契约型基金反映的是信托关系ACD51契约型基金的当事人有（）oA.基金管理人B.基金承销人C.基金托管人D.基金投资人ACD52关于封闭式基金，下列描述正确的有（）oA.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人可以申请赎回基金C.在封闭期内不能追加认购D.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖ACD53常常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）oA.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金B54依据货币市场基金管理暂行方法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）oA.现金B.1年以内的银行定期存款C.可转换债券D.剩余期

14、限在397天以内的债券C55我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（）等权利。A.依照规定要求召开基金份额持有*会B.共享基金财产收益C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额D.参加安排清算后的剩余基金财产ABCD56我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必需实缴货币资本。A. 5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元B57依据我国证券投资基金法的规定，基金托管人的职责是（）oA.平安保管基金财产B.对基金财务会计报告出具看法C.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值D.依据规定召集基金份额持有*会ABD58证券投资基金的运作费包括（）等。B. A.上市

15、年费B.持有*会费C.分红手续费D.信息披露费ABCD59除管理费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）oA.基金交易费B.基金运作费C.基金托管费D.基金销售服务费ABCD60影响封闭式基金交易价格的因素包括（）oA.市场供求状况B.基金份额资产净值C.宏观经济形势D.政治环境ABCD61我国证券投资基金法规定，基金财产不得用于（）oA.承销证券B.向他人贷款或者供应担保C.买卖上市债券D.从事担当无限责任的投资ABD62金融衍生工具所对应的基础金融产品包括（）。A.债券B.股票C.银行定期存单D.金融衍生工具ABCD63以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）oA.信用互换B.利率互换C.信用联结票据D.保证金互换AC64金融中介机构主动参加金融衍生工具的发展主要缘由是（）oA.躲避监管B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况C.金融衍生工具业务能带来手续费收入D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源BCD65金融期货的交易方式特征包括（）oA.保证金交易B.交易者拥有对应的基础金融工具C.逐日盯市制度D.交易者借入对应的基础金融工具AC66下列有关金融期货交易结算所的说法中，正