证券市场基本法律法规考试试卷含答案.docx

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1、证券市场基本法律法规考试试卷（一）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）oA、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A【解析】证券公司首席信息官的任职条件。2、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）oA、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B

2、、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】D【解析】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手

3、、融奥抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。3、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）o发起人书面认足公司章程规定其认购的股份发起人按照公司章程缴纳出资发起人在认足出资后，选举董事会和监事会董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A、B、C、

4、D、【答案】C【解析】本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）0I发布证券研究报告的地点IK署名人员的证券投资咨询执业资格证力编码11【、证券研究报告采用的信息和资料来源IV、使用证券研究报告的风险提示A、II、IVB、I、II、川、IVC、IIIID、IKIlKIV【答案】D【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布的证

5、券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样。（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。（5）发布证券研究报告的时间。（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报告的风险提示。5、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【答案】D【解析】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于20年6、卜.列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A

6、、香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C、证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D、香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C【解析】证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录

7、香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。7、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A、5B、7C、10D、15【答案】C【解析】本题考查场外衍生品相关知识。8、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）o基金监管者基金托管人基金管理人基金份额持有人A、（DB、C、D、（D【答案】C【解析】本题考查合同当事人概念。合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。9、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）oA、规定

8、了人们可以为定行为或不为定行为或者人们可以请求他人为或不为定行为，体现了人们依法享有的权利B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B【解析】本题考查法的规范性的内容。（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3

9、）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。10、公司的高级管理人员，不包括（）oA、经理、副经理B、经理助理C、上市公司董事会秘竹D、财务负责人【答案】B【解析】本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。11、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）oA、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C、监事会可以列席董事会会议D、监事会行使职权

10、所必需的费用，由公司承担【答案】A【解析】本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。12、（2019年真题）商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）I.金属期货II .能源化工期货III .股指期货N.农产品期货A、IK11IIVB、I、11、IVC、I、III、IVD、I、II、【II【答案】B【解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指

11、数产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、釉稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、银、螺纹钢、线材等。能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。13、下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）oA、无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B、记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D、公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不

12、得转让其所持有的本公司股份【答案】C【解析】公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。记名股票，由股东以背目方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可。14、根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证二A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元【答案】D【解析】法律责任根据期货交易管理条例的规

13、定，期货公司有卜列行为之的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的。故本题选D选项。15、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A、中国证券业协会B、中国证监会C、全国股份转让系统D、中国证券登记结算有限责任公司【答案】A【解析】考查证券公司进行柜台交易的备案制度。按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，

14、其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。16、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）I.证券公司应保证关联交易的公允性II .证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利III .证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节N.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司A、川、IVBIIKIIIC、II、【II、IVD、I、11【答案】A【解析】证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：?1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。?2.合理划分

15、客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。?3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。（II不选）?4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。?5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。?6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。?7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。（I不选）?8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称“下属单位”）和全体工