XX证券股份有限公司关于XX环投集团股份有限公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见（2024年）.docx

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1、XX证券股份有限公司关于XX环投集团股份有限公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“保荐人”）作为XX环投集团股份有限公司（以下简称“XX股份”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持续督导机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）等有关规定，对XX股份使用暂时闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下：一、使用暂时闲

2、置自有资金进行现金管理的基本情况（一）现金管理目的公司及子公司为提高暂时闲置自有资金使用效率，在保证不影响公司及子公司日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，合理利用暂时闲置自有资金进行现金管理，增加公司及子公司的现金资产收益，保障公司股东利益，为公司和股东获取更多的投资回报。（二）投资金额公司及子公司使用单日最高余额不超过人民币3X亿元或等值外币的暂时闲置自有资金进行现金管理，在审批期限与授权额度内，资金可循环滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。（三）资金来源本次现金管理所使用的资金来源于公司闲置自有资金。（四）投资方式公司及子

3、公司使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险的存款类等产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、收益凭证、协定存款、通知存款等安全性高的保本型产品。（五）投资期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在授权有效期内单个理财产品的投资期限不超过12个月（含）。（六）实施方式授权公司管理层或其授权人士在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。二、投资风险及控制措施（一）投资风险本次公司及子公司现金管理拟购买安全性高、流动性好、低风险的存款类等产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，公

4、司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。（二）风险控制措施公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。公司将采取的措施如下：1、授权管理层或其授权人士在上述投资额度和期限范围内行使相关投资决策权。2、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。4、公司财务部门须建立台账对购买的理财

5、产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。三、投资对公司的影响(一)公司及子公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在保证公司及子公司日常经营资金使用计划和资金安全的前提下,使用暂时闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司及子公司日常资金的正常周转和主营业务的正常开展。本次交易有利于提高自有资金的使用效率，增加资金收益，为公司和股东创造更多的投资回报。(二)公司将根据企业会计准则第22号一金融工具确认和计量企业会计准则第37号一金融工具列报等相关规定对自有资金现金管理业务进行相应的会计核算处理，反映在资产负债表及损益表相关科目。四、相关审议程序与审核意见公司于20

6、24年3月X日召开了公司第X届董事会第X次会议，审议通过关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案，同意在保证不影响公司及子公司日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下,公司及子公司使用单日最高余额不超过人民币XOO亿元或等值外币的暂时闲置自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述审批期限与授权额度内，资金可循环滚动使用。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合证券发行上市保荐业务管理办法上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）上海4证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）等有关法律法规的规定。综上，保荐人对公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。（以下无正文）（本页无正文，为XX证券股份有限公司关于XX环投集团股份有限公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见之签字盖章页）保荐代表人：XXXX证券股份有限公司年月日