X投资担保股份企业法人治理结构.docx

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1、开封市天地投资担保XX法人治理结构一、管理管控架构公司实行现代企业管理管控制度，完善企业法人治理结构，建立管理管控科学、经营稳健、运转高效、监督制衡、体制创新的优秀团队。1、设立股东会、董事会和监事会根据中华人民共和国公司法有关规定和公司的实际情况，由公司的最高权力机构股东会选举公司董事5人，任期3年，可连选连任。由股东会选举产生监事3人，任期3年，可连选连任，负责对公司经营管理管控和财务履行监督，监事对股东会负责。由董事会指定35人组成相关项目评审委员会，可根据需要聘请有关方面专家学者担任公司顾问，负责对担保相关项目和开办新业务进行集团审议。2、公司实行董事会领导下的总经理负责制总经理由董事

2、会聘任，按照董事会授权主持公司日常工作，总经理可根据业务发展需要，提名聘任副总经理若干人，协助总经理工作。公司根据业务和管理管控需要下设若干职能部门，各职能部门经理由总经理聘任。3、公司业务工作实行客户经理负责制客户经理由公司综合业务部审查推荐，报总经理批准聘任，负责对经营业务的运作。二、公司内部管理管控1、合理设置内部机构，建立分权制衡机制，建立约束机制和激励机制；健全科学决策体制与程序，健全集体决策与个人分工负责的风险预防机制，保证决策的透明度和信息传递的及时性，加强信息反馈系统建设，及时发现决策中可能出现的潜在风险。为使公司能够正常和规范运转，公司应具备财务分析、相关项目评估、法律审查等

3、综合性职能。2、注意分析市场，强化经营管理管控，加强人才培养。以市场为导向，以经济效益为中心，实施创新发展的经营理念，提高规范和规避经营风险意识。加强资产负债管理管控，平衡资产负债比例关系,保证公司有足够偿付能力。公司是智力集中的公司，需要一批高学历和研究型人才，同时在市场拓展和具体业务办理过程中也需要开拓型的员工。公司的员工必须经过严格的筛选，招聘人员必须与担保相关项目审议一样严格控制，除了基本素质以外，人员的道德品质也是选择的关键指标。开封市天地投资担保XX印章管理管控暂行办法第一条为规范本公司各类印章的使用和管理管控，完善审批手续，根据国家有关印章制发和管理管控的规定，结合公司的实际情况

4、，特制定本办法。第二条公司综合管理管控部统一负责印章制发和管理管控工作。第三条本办法所称印章包括公司印章、财务专用章、合同合约专用章和董事长、监事会主席、总经理、部门经理、员工个人名章等。第四条综合管理管控部根据工作需要，按照有关规定刻制印章。第五条公司印章、财务专用章、合同合约专用章，法定代表人名章、发票专用章保送有关部门备案后使用，公司各部门印章、个人名章及其他印章须经公司总经理批准，综合管理管控部备案后起用。第六条公司印章、合同合约专用章由综合管理管控部保管和使用。公司财务专用章、法人个人名章、发票专用章由财务部保管和使用。第七条公司财务专用章由财务部经理负责保管，公司法定代表人章由出纳

5、负责保管，公司发票专用章由主管会计保管。第八条财务印章的使用：(一)一般事务由财务部经理批准用印；(二)大额资金调度等重大事项，由公司法定代表人审批签字后盖章，并办理登记手续。第九条对外收费发票须加盖公司财务专用章和出纳人员印章：（一）日常会计核算记帐凭证加盖出纳人员,主管会计人员,稽核人员印章；（一）结算票据加盖银行预留印鉴；（三）对外提供的财务会计报告同时加盖公司印章和法定代表人、财务部经理、会计报告编制人员印章。第十条使用公司印章必须经公司总经理或其他有权人签批。第十一条一般情况下，印章不得带出公司外使用；特殊情况需外出使用，必须经公司总经理批准，并与印章保管人同行。第十二条对各类印章的

6、使用，按管理管控权限登记备案。印章使用不当，造成不良影响和损失的，必须及时采取措施挽回影响和损失。印章如有遗失，必须及时向当地公安部门和主管单位报告；对印章使用不当或造成印章遗失的责任人员，应根据情节轻重予以严肃处理。第十三条交接印章时盖制印章样本并履行登记、签收手续。第十四条印章停止使用时，要及时收回，登记造册，留存印模，经公司总经理批准后予以封存或销毁。第十五条本办法由公司综合管理管控办公室负责解释。第十六条本办法自批准之日起执行。开封市天地投资担保XX档案管理管控暂行办法第一条为加强公司文书立卷和档案管理管控工作，更好地为各项工作提供服务，依据中华人民共和国档案法，结合公司实际情况，特制

7、定本办法。第二条公司综合管理管控部负责档案管理管控的各项具体工作，要做到及时、准确、完整、保密。其职责包括：（一）负责对各项文书、人事、业务、会计档案的统一管理管控；（二）负责指导督促业务部门的文件、材料立卷工作；（三）负责检查档案的保管状况，维护档案的安全与完整；（四）负责做好档案的鉴定审查和销毁的组织工作；（五）参加单位内部的有关会议，做好档案材料的收集工作；（六）积极主动开展档案开发利用工作，为各项工作提供服务。第三条档案管理管控采取集中管理管控与分散管理管控相结合，以集中管理管控为主的办法。第四条立卷归档范围。凡是反映公司自成立以来所有从事行政、人事、财务等方面工作活动、具有查考利用价

8、值的文件材料均属归档范围。主要包括：（一）国务院及其办公厅、财政部、国家经贸委、中国人民银行、国家税务总局、省市小额贷款管理管控机构批转的属于公司主要业务范围并需执行的文件，以及普遍的、非公司主管业务范围但需要贯彻执行的法规性、政策性文件；（一）公司组建文件、证件，包括：公司成立申请报告、公司章程及其附件、公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；（三）重要的会议材料，包括各种会议的通知、签到表、报告、决议、总结、会议记录、会议纪要等；（四）公司的请示与上级机关的批复；公司对外的正式发文与有关单位来往的文件；（五）公司的各项年度工作相关计划、总结、规划、统计报表、有关中长期发展战略、经营策略

9、合适的方案；（六）公司与有关单位签订的合同合约、协议书等文件材料；（七）公司的业务文件，包括企业申请书、贷款调查报告、客户资料等；（八）公司会计档案，包括会计凭证、会计账簿、会计报表、财务预决算合适的方案、利润分配合适的方案及决定等；（九）公司的历史沿革、大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等。第五条立卷归档要求。立卷归档的案卷应依照文件自然形成规律，保持文件之间的联系，以标题为主，结合其他特征，考虑文件数量的多少及保管期限的不同组合立卷。具体要求是：（一）卷内文件材料的种类、份数及每份文件的页数均应齐全完整。每份文件与附件、印本与领导修改后的定稿、请示与批复，批转文件与原件，多

10、种文字形成的同一文件，应分别组合在一起，不得分开；（一）卷内文件材料应按其形成年度分别立卷。跨年度的请示与批复在批复年度立卷；没有复文的，放在请示年度立卷；跨年度的规划放在针对的第一年立卷；跨年度的总结、预算、决算、统计在针对年度的最后一年立卷；跨年度的会议文件在会议开幕年度立卷；协议、协定、合同合约等文件在签字年度立卷；纪检案件材料在结案年度立卷；其他文件的立卷按照有关规定执行；（三）卷内文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；批转文件在前，被批转文件在后；其他的依其形成规律或特点，应保持文件之间的密切联系并进

11、行系统的排列；（四）卷内文件材料应排列顺序，依次编写页号，应统一在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角打印页号；（五）归档的文件材料装订前要拆除金属物，做好文件材料的检查，如对破损或褪色的材料,应当进行和复制。纸面过大的文字材料，要按总卷大小折叠整齐；（六）案卷封面应用钢笔或毛笔按规定逐项填写清楚，拟写案卷标题、填写案卷封面、确定保管期限、编写案卷目录；（七）文件材料的底稿一般应使用碳素墨水钢笔书写，使用电子计算机打印的文件资料存档，应附光盘一张，图片、音像材料要附文字说明。第六条档案管理管控原则（一）坚持集中统一管理管控原则，不随意转移和销毁档案，维护档案的完整与完全；（二）对归档的材

12、料应及时进行登记、编号，并根据其属性、顺序分类保管；（三）建立档案清册，使用科学的方法编排、编制必要的查阅目录卡片，方便查找；（四）定期对库存档案进行清理核对工作，做到账卡相符；（五）如发现错误或其他原因需要修改补充时，必须由主办单位上报主管领导批准后，及时进行修改，不得任意涂改；（六）对破损或载体变质的档案或会计档案、业务档案的组成单位发生破损，应协同原档案主办部门或人员进行修补和复制；（七）采取防火、防尘、防潮、防虫等措施，最大限度延长档案的寿命；（八）公司档案应设专室、专柜存放，不得随意允许非档案保管人员进入档案室。凡属归档范围的档案材料，经办人员应按档案管理管控要求予以初步整理，标注符

13、合实际合适的内容的名称或标题，列出目录，按要求送交档案。第七条档案的接收、归档期限（一）公司文件由综合管理管控部集中管理管控，业务档案实行相关项目经理负责制度。贯彻执行“谁负责，谁立案”的原则，做到“案结卷成二各相关项目的档案负责人为该相关项目经理。综合管理管控部接收时要根据“目录单”进行详细清点，并由双方在单上签字，各存一份。公司发文，原件归档两份，底稿一份；业务档案，会计及其他档案材料，各归档一份；（二）公司印发的文件，在文件签发后五日内归档；业务档案,在相关项目完成后三十日内归档；会计档案，在次年三月份前归档;其他档案，在事后十五日内归档；外出学习参观或参加各种会议收集获得的文件材料，应

14、在回单位后十五天内按照归档范围送交归档。第八条档案分类及保管期限。公司档案材料分为上级来文、公司发文、会议纪要、人事档案，业务档案、会计档案及其他档案六类。档案的保管期限分永久和定期两类：定期保管期限分为3年、5年、io年、15年、25年五类。档案的保管期限从档案生成年度终了后的第一天算起。第九条调卷程序及管理管控。公司档案只供本单位内部使用，一般不对外提供服务。（一）外单位因特殊原因需要利用档案材料的，须持单位介绍信,经综合管理管控部主任批准后，由有关业务人员陪同查阅。未经批准一律不得查阅；（二）员工因工作需要查阅档案时，于档案室当场查阅，应填写“档案查阅登记薄”，经综合管理管控部主任批准后

15、方可查阅；（三）员工因工作需要调阅档案时应填写“档案调卷单”，注明调阅合适的内容及目的，经综合管理管控部主任批准后方可查阅。对非因工作需要查阅档案的，不得予以批准。对保密档案或档案中应保密的合适的内容的查阅，要严格按照规定履行审批手续，不得私自抄录和带出；（四）综合管理管控部接到“档案调阅单”经核查后，填注借出日期和预计归还日期,“档案借阅单”则依预定归还日期之先后整理，以备稽查；（五）经批准查阅档案时，应保证档案的安全、完整和保密，不准任意拆散或撕去其中文件；不准在文件上划线，打圈和涂改；不准拆卷和损污案卷；（六）未经批准不得摄制、翻印、复制和向外公布、泄露档案材料；（七）档案归还时，经综合

16、管理管控部稽查无误并于“档案调阅单”填写归还日期及签章确认，如发现遗失或损坏，应立即上报。“档案调阅单”由综合管理管控部留存备查。第十条档案销毁。对于已失去作用的档案应提出销毁报告，说明销毁原因及方式，经由综合管理管控部主任审查同意，并在销毁清单上签字后方可销毁。销毁档案时，必须指派专人监销，防止失密。对已销毁的案卷，应在原案卷有关栏目备注栏内注明“某年某月某日销毁”字样，并登记销毁清单，销毁清单作为永久性档案保存。第十一条本办法由公司综合管理管控部负责解释。第十二条本办法自批准之日起执行。开封市天地投资担保XX安全保卫管理管控制度为规范公司安全保卫工作的管理管控，使安全管理管控工作符合国家法律规定