X投资企业制度范文汇编(DOC53页)7.docx

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1、管理管控制度汇总四川省金徽投资XX目录业务管理管控制度业务流程指引2业务档案参考5行政管理管控制度部门及岗位职责21工作报告制度24业务档案管理管控办法27人事管理管控制度员工考评办法29工资实施细则35财务管理管控制度费用管理管控办法37附：行政常用表格出差申请表47请（休）假申请表48转正考核表49员工信息表51设备购置申请表52业务流程指引1、相关项目搜集金徽投资公司的相关项目主要有三个来源：（1）依托本公司实体业务、收购兼并业务及国内业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为农业相关项目、土地相关项目，它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通并有保障，资金回收周期较长，回报较为丰厚；（2）与国

2、内外实业公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过相关项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、相关项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找相关项目信息，作好相关项目储备。2、相关项目初审相关项目投资经理在接到商业相关计划书或相关项目介绍的七个工作日内,对相关项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制相关项目概况表。相关项目经过初选后分类、编号、入库。3、签署保密协议在要求提供完整的商业相关计划书之前，相关项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业相关计划书，则在接受对方的商业相关计划书之后就可与之签署保

3、密协议。4、立项申请与立项相关项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，相关项目投资经理填写立项审批表，报公司相关项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的相关项目可以进行尽职调查工作。5、尽职调查立项批准后，相关项目投资经理到相关项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与相关项目，相关项目投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查一般在十个工作日内完成。6、投资决策委员会审查股东会下设投资决策委员会，邀约副总经理及顾问参加，由该委员会代股东会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资相关项目应取得投资决策委员会简单多数通

4、过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资相关项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到相关项目投资经理提交完整材料之日起三个工作日内完成，并形成投资决策委员会决策意见表。在相关项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。7、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或相关项目，经公司法律顾问审核相关合同合约协议后，由执行董事或执行董事授权代表与合作对方签署投资协议。8、对相关项目企业的跟踪管理管控在投资协议生效后，相关项目投资经理具体负责相关项目的跟踪管理管

5、控，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理管控的具体合适的内容有：a、定期（每月或每季，视相关项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同合约等，并分析整理为企业情况月度分析表；b、参加企业重要会议，包括股东会、股东会、相关项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。9、投资的退出在相关项目立项之初，相关项目投资经理即要为相关项目设计退出手段及时间表，然后随着相关项目进展及

6、时修订。具体的退出方式包括三种：现金提现、出售、资产协商抵偿，清算或破产。当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是无选择的退出方式。图示：工作流程图业务档案参考业务档案一：相关项目概况表相关项目概况表日期,相关项目人员相关项目名称相关项目来源行业板块相关项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍相关项目优势相关项目现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或

7、变更时经政府部门批准,提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、认证等文件（复印件）；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图（包括参控股企业）；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理管控人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业

8、务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务;2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同合约、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资相关项目情况。业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占

9、有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或相关计划，该相关计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及

10、经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1.1公司的组织结构1.2公司收入构成明细及产品销售明细1.3销售程序说明1.4企业的主要供应商1. 5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1. 6销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、生产设施及生产状况2. 1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2. 2生产设施的新旧程度2. 3现有生产设施及场地是否能满足企业相关计划中的扩张需要，如不能如何解决2. 4生产原料说明2. 5生产流程介绍2. 6生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻

11、碍2. 7产品质量保证措施2.8现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策四、人力资源1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2、主要管理管控人员与技术人员简历3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励相关计划一一员工持股相关计划及期权制度等6、主要管理管控人员对引入风险资本的态度7、管理管控层是否有相应的管理管控经验，及其认为自己能胜任的理由五、产品技术1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年

12、的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期六、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用相关计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理管控措施6、未来3年财务预测及预测依据七、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同合约关系及其它法律纠纷业务档案四：相关项目立项审批表相关项目立项审批表相关项目

13、人员日期相关项目名称相关项目基本情况相关项目企,基本情况注册地址成立时间认缴/实收资本股本结构主营业务其他相关项目产品、服务基本情况相关项目简单介绍技术原理及特点相关项目发展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他相关项目立项审批表（续）企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理管控能力其他主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）销售收入第一年第二年第三年销售成本净利润总资产净资产相关项目融资相关计划资金需求数额资金使用相关计划相关项目立项审批表（续）融资完成后的股权结构投资退出合适的方案相关计划退出时间预期回报率投资退出方式相关项目小结

14、相关项目立项审查意见相关项目考评会部门经理总经理结论业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、相关项目概况2、技术先进性3、管理管控团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资相关计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资合适的方案设计，相关项目价值评估（投资支撑点）、介入价位9、投资退出合适的方案设计10、其他业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表提交日期.相关项目人员项目情况相关项目名称相关项目基本情况简介投资合适的方案简介编号:备注投资决策委员会决策意见表（续）投资决策委员会成员意见投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表（续）附件：1、相关项目立项审批表2、相关项目尽职调查报告3、相关项目投资建议书4、相关项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生