知识产权管理体系全套程序文件+目录清单（29490-2023）.docx

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1、附件一：GBT294902023知识产权管理体系程序文件清单+全套管理程序序号文件名称文件编号涉及标准条款归口部门1文件管理程序IP-P-40014.2.2品质中心2记录管理程序IP-P-40024.2.4品质中心3法律法规及其他要求管理程序IP-P-50015.3.3品质中心4管理评审管理程序IP-P-50025.5品质中心5人力资源管理程序IP-P-60016.1.1至6.1.5行政中心6知识产权激励程序IP-P-60026.1.6行政中心7基础设施管理程序IP-P-60036.2行政中心8知识产权信息资源控制程序IP-P-60046.4研发中心9知识产权获取管理程序IP-P-70017.

2、1研发中心10知识产权维护管理程序IP-P-70027.2研发中心11知识产权实施、许可和转让控制程序IP-P-70037.3.1研发中心12知识产权风险管理程序IP-P-70047.4.1品质中心13知识产权争议处理管理程序IP-P-70057.4.2品质中心14知识产权类合同管理程序IP-P-70067.5财务中心15保密管理程序IP-P-70077.6行政中心16立项及研究开发阶段知识产权管理程序IP-P-80018.1至8.2研发中心17采购过程的知识产权管理程序IP-P-80028.3供应链中心18生产过程的知识产权管理程序IP-P-80038.4生产中心19销售和售后过程的知识产权

3、管理程序IP-P-80047.4.3、8.5市场中心20内部审核管理程序IP-P-90019.2品质中心21改进措施管理程序IP-P-900293品质中心文件管理程序文件制订/修订履历版本日期制/修订内容简述制/修订审核批准A/020XX.9.18首次发行1.0目的为确保知识产权管理体系文件所要求控制的文件的系统性、完整性和适宜性而制定。2.0适用范围本程序适用于所有与公司知识产权管理体系相关的内部文件和外部文件。3.0职责各项知识产权管理体系文件拟制、修订、审核、批准、发行、保存及作废责任部门如下表：文件种类拟制/修订审核批准发行、保存、作废手册品质中心管理者代表总经理品质中心程序文件各相关

4、部门管理者代表总经理品质中心记录与对应引申出文件审核批准权责相同外来文件由外来文件接收部门负责人审批后建档保存4.0程序4.1 定义4.1.1 体系文件：为维持公司管理体系运行，由公司内部制订管控的文件：程序文件、作业指导书等。4.1.2 一阶文件：知识产权管理手册（管理体系的描述和总体要求、体系的组织架构、知识产权方针和目标等4.1.3 二阶文件：程序文件，描述公司知识产权管理有关要素的实现程序和流程。4.1.4 三阶文件：为证实公司知识产权管理体系有效运行并满足规定要求的记录。4.1.5 外来文件：包括知识产权法律法规、行政决定、司法判决、律师函件等相关文件。4.2 文件的编制4.2.1

5、文件的编码规则4.2.1.1 体系文件编码规则TP-X-XXXX-管理手册：此处表示编号（如：Ol）；程序文件、记录：此处第一位表示GB/T29490-2013标准章节号，二、三、四位表示文件序号；文件类别：管理手册简称M;程序文件简称P;记录简称R；知识产权管理体系文件。外来文件编码引用原文件编号。4.2.2 文件的编写要求4.2.2.1 符合逻辑性：每个文件要按管理活动的逻辑顺序进行展开；4.2.2.2 可协调性：文件要起到承上启下的作用，管理手册、程序文件、记录要能衔接；4.2.23可操作性：语言要简练，步骤要清晰，要有可操作性，且文件与实际操作要一致。4.2.3文件的格式4.2.3.1

6、程序文件均使用本文件模板格式；423.2文件正文包含：目的、适用范围、职责、程序、引用/支持文件、记录等内容。4.2.4文件的版本4.2.4.1 一、二、三阶文件版本的原始代号为A/0,第一次修改,版本为A/1,第二次修改为A/2,以此类推,文件小范围内容修改达到3次或文件版本格式重新制定时，要更换文件版本为B/0,以此类推（英文之0、I不使用）；外来文件依据最新发行版本为有效版本；424.2若因组织架构变动、作业流程变更、增加体系项目内容、文件内容大幅度修订等情况，文件版本不逐级更换，而应当直接更换版号,如A/0直接升版为B/0;4.2.5文件的拟制、审核和批准4.2.5.1 由本文件3.0

7、职责所规定负责人对文件进行拟制和审核。425.2 文件拟制完成后，编制者组织文件内容职责相关部门人员进行会议评审或书面评审，并提出修改意见，文件编制者根据修改意见进行适当修改,确认定稿后由本文件3.0职责中所述责任人进行审核和批准。425.3 3所有体系文件原稿的拟制、审核和批准均不得将负责人姓名直接录入文档。4.3 文件的受控、发行和保存4.3.1 文件受控：品质中心接到审批完成的受控文件后，需对受控的文件进行查核，审核确认后在文件正本上加盖受控印章，同时将文件信息登录于受控文件目录内。4.3.2 文件发放：一、二、三阶文件经审核、批准后，将电子文档编辑为不可复制、不可修改的PDF文档，并根

8、据发放需求进行纸质文件发放，并加盖“受控专用章，做好文件发放回收记录，一、二阶文件由品质中心保留原稿，三阶则由各相关部门保留原稿。4.3.3 各部门用于查阅、学习和对外审核展示时均要求使用受控纸档文件，严禁从个人电脑本地磁盘中展示或打印受控版本文件，存档的文件应无涂改、字迹应清晰，易检索，未盖受控文件章的纸档文件无效。4.3.4 当文件破损或丢失需申请换发或补发时，文件使用部门需进行文件补领申请并填写文件补领申请单，部门经理或主管审核确认，提交至文件发放部门确认，换发或补发文件，并在文件发放回收记录表中登记。4.3.5 有关密级文件的管理按保密管理程序进行管理。4.4 文件的修订4.4.1 文

9、件修订的时机：当公司外部环境发生变化、组织架构/职能发生变化、或相关方审核提出要求以及其他任何产生文件修订需要时，需对文件进行修订；文件修订及审核定稿后由本文件3.0职责中所述责任人进行批准，修订版本号按4.2.4执行。4.4.2 修订后的文件受控、发行和保存按本文件4.3执行。4.5 文件的回收和作废4.5.1 文件的回收：当体系文件修订或换版后，一、二、三阶文件在发放新版纸质文件的同时回收相应数量的旧版纸质文件，做好文件发放回收记录。4.5.2 文件的作废：对回收的旧版文件做销毁处理，对有特殊需保留的旧版文件须每页加盖作废文件章，予以保留，防止作废文件的非预期使用。5.0引用/支持文件5.

10、1 GB/T29490-20234.2.25.2 保密管理程序6.0记录6.1 受控文件目录6.2 文件发放回收记录表6.3 文伟卜领申请单记录管理程序文件制订/修订履历版本日期制/修订内容简述制/修订审核批准A/020XX.9.18首次发行1.0目的为确保知识产权管理体系有效运行，为过程和体系符合要求提供证据，以实现可追溯性，并依据记录采取改进措施。2.0适用范围本程序适用于知识产权管理体系所覆盖所有要素运行记录的（以下简称记录）管理过程。3.0职责3.1 各部门设置专职或兼职的文件管理员，负责本部门记录文件和外来文件的管理；3.2 各级记录的作业人员负责如实、及时、准确、完整、清晰地填写规

11、定的记录表格；3.3 各级记录的统计人员负责对相应记录数据整理分析,并及时提交相关人员和部门。4.0程序4.1 记录包括原始记录、统计报表、分析报告、教育培训记录、内审记录、外审记录、管理评审记录等。4.2 各级记录的编目均按照文件管理程序中第4.1条款的相应规定进行。4.3 记录表格的填写4.3.1 记录表格填写人员要确保如实、及时、准确、完整、清晰的填写。4.4 记录的收集、报送、归档4.4.1 各部门的专职或兼职资料员负责收集本部门管理的记录，并按编目要求进行分类归档、保管、存放，使之易于检索，需要进行存档管理的文件及时转交品质中心按要求进行管理；4.4.2 贮存条件应保持干燥、通风、防

12、潮、防火，便于存取；4.4.3 记录的报送和存档可以采用电子媒体或纸质的形式。4.5 记录的管理4.5.1 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件和记录应由各相关负责部门进行接受和登记存档，形成外来文件清单，并明确这些外来文件的获取来源及时间，以便追溯；4.5.2 一般记录文件由记录部门存档，需要归档统一管理的则转交品质中心统一存档管理，保存期限一般不得少于二年；4.5.3 对过期作废的记录交到品质中心审批后进行销毁处理。4.6 标识：各种记录应有明确可识别的标记。5.0引用/支持文件5.1 GB/T29490-20234.2.45.2 文件管理程序6.0记录6.1 记录一览表6.2 外来文

13、件清单法律法规及其他要求管理程文件制订/修订履历版本日期制/修订内容简述制/修订审核批准A/020XX.9.18首次发行1.0目的:为了及时获取、识别、传递和更新适用于本公司的法律法规及其它要求，保证公司生产、经营、服务等管理活动符合相关的法律法规，特制定本程序。2.0适用范围：本程序适用于公司范围内法律、法规及其它要求的获取、识别、传递和更新。3.1 职责：3.1 管理者代表负责批准公司法律法规文件清单，并传达满足法律法规的重要性。3.2 品质中心负责制定和贯彻实施本程序,负责管理和定期公布公司有效的法律法规文件清单,并转发给公司相关职能部门。3.3 品质中心与公司各职能部门共同负责对法律法规适用性的识别、确认，品质中心负责汇总并建立法律法规文件清单。3.4 品质中心负责将适用于各部门的法律法规文件清单发放到各部门并登记。3.2 程序4.1 法律法规及其它要求的获取、登记4.1.1 获取品质中心每年搜集公司在生产、经营、服务过程中可能适用的法律法规及其它要求的最新信息。4.1.2 登记法律法规及其它要求收集后应登记在法律法规文件清单上，记录收集