监事会议事规则.docx

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1、关于提请审议公司监事会议事规则（草案的议案各位股东、股东代表：为保障公司（以下简称“公司”）监事依法行使权利，确保监事会高效规范运作，完善公司法人治理结构，根据中华人民共和国公司法等有关法律法规、行政规章和公司章程（草案）的相关规定，结合公司实际，制订了公司监事会议事规则（草案）。请各位股东和股东代表审议。附件：公司监事会议事规则（草案）年月日附件:公司监事会议事规则（草案）第一章总则第一条公司（以下简称本司）为完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）和公司章程（以下简称章程）的有关规定，制定本议事规则。第二条监事会是本公司的监督机构，向股东大

2、会负责，对本公司财务以及本公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本公司及股东的合法权益。第二章监事会的组成和职权第三条监事由股东大会选举产生。监事会中至少有外部监事以及职工代表。第四条监事会由3名监事组成。由监事会选举一名监事会主席。监事会主席不能履行职权时，由其指定一名监事代行其职权。第五条监事会是本公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权：（一）制订监事会议事规则，并报股东大会批准；（二）监督董事会、高级管理层履行职责的情况；（三）监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况；（四）要求董事、董事长及高级管理层成员纠正其损害本公司利益的行为；（五）对董事和高级管理层

3、成员进行离任审计；（六）对董事、董事长及高级管理层成员进行质询；（七）审议董事会拟订的利润分配方案；（八）向董事会抄送审计报告；（九）根据监事会提名委员会提名聘任内审负责人；（十）对本公司的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计，并指导本公司内部审计部门的工作；（十一）检查、监督本公司的财务活动；（十二）委托外部审计机构进行年度审计；（十三）准备和及时递交监管部门所要求的文件；（十四）接受并组织完成监管部门下达的有关任务；（十五）提议召开临时股东大会；（十六）其他法律、法规、规章及章程规定应当由监事会行使的职权。第六条监事会设立审计委员会和提名委员会，负责人由外部监事担任。第三章会议的召开与议

4、事范围第七条监事会会议每年至少召开四次。在本司年度报告、半年度报告和季度报告完成后披露前召开，由监事会主席召集。第八条有下列情形之一的，监事会主席应在五个工作日内召集临时监事会会议：（一）监事会主席认为必要时；（二）三分之一以上的监事提议时。第九条监事会会议应于会议召开十日前，将书面通知及会议文件送达全体监事。临时监事会会议通知及会议文件应在会议召开前五个工作日送达。第十条监事会会议通知应包括如下内容：（一）会议的日期、地点；（二）会议期限；（三）提交会议审议的事由及议题；（四）发出通知的日期。第十一条监事会会议应有二分之一以上监事出席方可举行。第十二条监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议

5、。监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代理出席行使表决权。外部监事只能委托其他外部监事代为出席行使表决权。委托书应当载明受托监事的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。第十三条监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或建议职工代表大会予以罢免。外部监事一年内亲自出席监事会会议次数少于监事会会议总数三分之二的，监事会应当提请股东大会予以罢免。第十四条监事会会议的议事范围有：（一）审议本

6、公司年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告,对本公司内控制度制定情况和执行情况的监督意见；（二）审议与本公司董事、总部高级管理人员有关联关系的关联交易；（三）审议本公司财务预算、决算方案；（四）审议本公司利润分配方案和弥补亏损方案；（五）对本公司董事、高级管理层的述职报告进行评议，并出具其履行职责情况的监督意见；（六）相关法律、法规和章程规定需要监事会出具的报告和意见。第十五条监事会有权要求本公司董事和高级管理层人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，接受质询。第四章会议的表决与决议第十六条监事会会议对审议事项采取逐项表决方式，即提案审议完毕后，开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下项提案

7、。每名监事享有一票表决权。第十七条监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用通讯表决方式进行并做出决议，并由参会监事签字。通讯表决应规定表决的有效时限，在规定时限内未表达意见的监事，视为弃权。监事会审议年度报告、利润分配方案等重大事项不应采取通讯表决方式。第十八条监事会会议以举手、记名投票或通讯方式进行表决。根据表决的结果，宣布决议及报告通过情况，并应将表决结果记录在会议记录中。第十九条监事会有关决议和报告，应当由到会监事会成员三分之二以上（含三分之二）同意表决通过。监事对决议或报告有原则性不同意见的，应当在决议或报告中说明。第二十条监事应在监事会决议上签字并对监事会承担责任。但经证明在

8、表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。第五章会议记录第二十一条监事会会议应当有会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。监事有权要求在会议记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。第二十二条监事会会议记录包括以下内容：（一）会议日期、地点和召集人姓名；（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；（三）会议议程;（四）监事发言要点；（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。第六章附则第二十三条本议事规则自股东大会批准通过之日起施行。第二十四条本议事规则由监事会负责解释。附件：监事会工作流程监事会工作流程工作流

9、程工作目标责任人工作规则审议材料组织保证客观公正的履行监督职责。监事会办公室主任由监事会办公室按监事会议事范围收集整理相关资料会议筹备方案依法组织履行监督监事会办公依照公司法、治理指修订职应室主任引、章程筹备案批准二否决定监事会召开时间、方式。监事会主席依据本议事规则第七、八条审核。签署监事会会议通知审核通知事项的合法性、程序性、完备性。监事会主席根据本规称第三章规定审核。发送监事会会议通知保证组参加会议人员收到书面通知和文件。监事会办公室主任根据本规称第九条规定送达。监事报到登记保证监事会召开符合法定人数；监事履行职责情况登记。监事会办公室主任根据本规程第十一、十二条办理登记。会议主持保证会

10、议有序进行。监事会主席监事会主席因故不能履行职务时，由监事会主席指定的其它监事主持。议案审议、表决维护股东、本司、客户的权益。心.事根据本规程第四章规定审议、表决。投票结果清点保证表决的公平性、透明性。监事会主席注意审议表决议案的性质及表决程序。如有异议，应当场提出。会议记录明确责任。监事会办公室主任按本规程第五章规定进行会议记录。1保证会议的合法性。出席会议的监事和记录人员参会人员根据本规程第二十一条规定在会议记录上签名会议记录签名会议决议执行保证监督职能履行监事会主席根据决议事项分别：提交股东大会审批；抄送董事会；建议、监督经营层整改。会议资料报备执行监管部门要求董事会秘书在会议结束后按要求将监事会的决定、决议及会议记录等报监管部门备案