期货法律法规考试试卷(共四卷).docx

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1、期货法律法规考试试卷（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）oA、高于100%B、低于100%C、高于120%D、低于120%【答案】B【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括：净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%o2、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A、国务院B、中国证券监督管理委员会C、期货交易所员工大会D、期货业协会【答案】B【解析】期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证券监督管理

2、委员会批准。3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A、为损失的60%以上B、不超过损失的60%C、为损失的80%以上D、不超过损失的80%【答案】D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法

3、规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）oA、不予补偿B、酌情予以补偿C、予以补偿D、以上都不对【答案】C【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。5、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）oA、十年以上有期徒刑B、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C、拘役D、三年以下有期徒刑【答案】B【解析】中华人民

4、共和国刑法修正案第三条，未经国家有关主管部门批准.擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金：情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。故本题答案为B。6、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）oA、公司管理层提交B、期货交易所提交C、中国证券监督管理委员会提交D、公司全体股东提交或进行信息披露【答案】D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当

5、每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。7、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（）,投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A、微信提示B、书面风险提示C、电话通知D、短信告知【答案】B【解析】经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。8、期货从

6、业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、国家外汇管理局D、中国期货业协会【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。9、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）oA、公开B、保密C、不处理D、向公安机关报告【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协

7、会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为B。10、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A、3B、5C、10D、20【答案】D【解析】根据证券期货投资者适当性管理办法第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。11、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。（3）该期货交易所当月的手续费收入为1

8、亿元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。A、 5000B、 4000C、 3000D、 2000【答案】D【解析】期货交易所管理办法第七十八条。12、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。A、处罚较轻的数额B、处罚较重的数额C、处罚平均的数额D、商定数额【答案】B【解析】最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事窠件具体应用法律若干问题的解释第九条规定，同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。13、期货公司高级管理人员最多可以在

9、期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。A、1B、2C、3D、5【答案】B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。14、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）oA、中国期货业协会颁发的资格证书B、中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C、中国证监会颁发的从业资格证书D、中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B

10、【解析】期货从业人员管理办法第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。故本题答案为15、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A、期货经营机构B、期货业协会C、期货交易所D、中国证监会【答案】B【解析】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十八条，期货业协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。16、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A、一万元以上十万元以下

11、B、二万元以上二十万元以下C、三万元以上三十万元以下D、五万元以上五十万元以下【答案】B【解析】中华人民共和国刑法（节录）第一百六十二条。公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。17、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A、期货交易所B、期货公司C、客户D、机构投资者【答案】C【解析】期货交易

12、管理条例第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。18、（）负责组织期货从业人员资格考试。A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、国家外汇管理局D、财政部【答案】A【解析】期货从业人员管理办法第六条规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试。19、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A、期货公司董事、监事和

13、高级管理人员任职资格管理办法B、期货交易管理条例C、期货公司管理办法D、期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。20、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A、客户B、期货公司C、期货交易所D、自身【答案】B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本

14、题答案为B。21、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。A、每日B、每周C、每月D、每季【答案】【解析】期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。22、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）oA、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A【解析】最高人民法院关于审理期货纠

15、纷案件若干问题的规定第十三条，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。故本题答案为A。23、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）oA、70%B、 100%C、 120%D、 150%【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，净资本不低于净资产的70%。24、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A、具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B、保守客户的商业秘密C、在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D、维护客户合法权益【答案】C【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资