公司内部管理制度的实施（15篇范文）.docx

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1、公司内部管理制度的实施（15篇范文）公司内部管理制度的实施篇1第一章总则第一条为加强公司员工队伍建设，提高员工的基本素质，促进招聘工作的规范化、程序化，以适应公司业务发展需要，特制定本规定。第二条综合办公室为公司招聘归口管理部门，各部门的招聘工作由综合办公室与部门共同组织实施。第二章招聘工作原则与纪律第三条招聘工作原则一、客观公正：公司将对每位符合基本规定的应聘者进行客观、公正的考察，任何人不得以权谋私。二、适者聘用：公司将依据公司基本用人标准和职位任职资格要求，对应聘者进行价值观、人品素质和职位任职能力的考察，以聘用符合公司基本用人标准和职位任职要求的人员。三、近亲回避原则：公司不考虑员工的

2、配偶、父母、子女及其配偶、兄弟、姐妹的,应聘。第四条招聘工作纪律。一、公司招聘工作人员和其他工作人员必须遵守招聘工作的原则和纪律，按照招聘工作流程开展工作。二、参加招聘工作的人员应遵守招聘工作的职业道德，对所有应聘者的个人资料保密。第三章用人基本标准及职位任职要求第五条用人基本标准。一、诚实守信、积极向上，符合公司倡导的价值观。二、年满16周岁、无不良行为记录。三、真实、完整地向公司提供个人信息，不弄虚作假。四、没有肝炎、肺结核等急或其他影响正常工作、不符合职位要求的疾病。第六条所招人员应符合公司规定的相应职位任职资格要求并通过相关考核。第四章招聘程序第七条综合办公室负责按照规范程序组织实施招

3、聘工作。为保证满足用人需要、保证招聘工作的正常开展，每年一月份各部门须根据部门年度工作任务对部门人员状况进行分析，按照实际需求制定年度用人计划。综合办公室依据经公司总经理批准的用人计划组织招聘工作。招聘工作按照以下流程实施。一、用人部门填写人员补充申请表，说明招聘要求。二、审核应聘者的基本情况：人力资源部发布招聘信息，并明确要求应聘者提交应聘登记表、近期免冠正面照片、对照任职资格要求的资质证明；对于这些材料，综合办公室负责审查、核实;并在此基础上按照招聘工作原则、基本用人标准和任职资格要求进行初步筛选。三、笔试：为考察应聘者对职位要求的基础知识、专业知识掌握的程度进行笔试，笔试题库由用人部门根

4、据职位工作需要设计与提供，综合办公室随机抽取试题组织考试，并指定人员阅卷。四、初试：主要根据用人基本标准考察通过笔试的应聘者的价值观、精神风貌、职业形象、职业性格、求职动机；初试完毕由考察小组填写初试评价表。五、复试和操作考核：主要根据职位任职资格要求考察应聘者的知识、技能、经验等基本要求并对认知能力、思维能力、协作能力等进行发展潜力判断；对应聘者进行实际操作考核；复试完毕由考察小组填写复试评价表。第八条聘用审批：综合办公室对所有通过人员进行审核，并填写聘用审批表，对拟聘用人员报部门总经理（或副总经理）批准聘用。第九条本规定自发布之日起实施。公司内部管理制度的实施篇2第一章、总则第一条、目的为

5、了加强和规范集团内部控制规范建设，提高集团经营管理水平和风险防范能力，促进集团可持续发展，同时规范内部控制评价程序，依据国家有关法律法规、企业内部控制基本规范及其配套指引和集团内部市计监察制度等杆关制度要求制定本办法。第二条、内部控制定义本管理办法所称内部控制，是由集团及其各单位、董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程，内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息总实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。第三条、适用范围本管理办法适用于京东方集团及纳入合并报表范围内的子公司、各BU、各业务单元及其各业务组织（以下简称“集团各单位”

6、）。第四条、基本原则集团各单位应按照全面性、重要性、原则制、制衡性、适应性及成本效益原则实施内部控制。第五条、建立与实施内部控制应围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个要素进行。第六条、集团市计监察组织具体负责实施内部控制规范建设，并按规定向董事会及具市计委员会以及相关领导汇报。内部控制规范建设包括设计、运行和评价。市计监察组织负责内部控制管理手册和内部控制评价手册的编制，组织编制内部控制制度手册并进行市核。第七条、集团各单位负责制定内部控制制度并汇总形成内部控制制度手册，报经审核批准后执行。第八条、集团各单位根据业务性质强化信息系统规划、建设、运营、维护，实现自动控制，

7、减少人为操纵。第九条、集团应根据相关规定及内部控制评价手册的要求,围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素进行评价，对内部控制整体有效性发表评价意见。第十条、集团各单位应将内部控制建设情况纳入绩效考评体系,将内部控制评价结果和整改情况作为内部绩效考评的依据之一。第十一条、一般情况下，集团各单位应按规定接受国家相关部门的监督检查，集团统一委托具有相应资质的会计师事务所对集团内部控制进行审计。下属各单位如需另行委托与集团上市公司年报市计不一致的会计师事务所时须报集团财务部门、市计监察组织审议并经集团市批通过。如涉及上市公司会计师事务所变更的须按上市公司相关规定执行。第二章、权力

8、与责任第十二条、集团应当根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的.职责分工和制机制。第十三条、董事会负责决策公司内部控制管理工作的重大方针、政策和工作总体安排，保证内部控制的建立健全和有效实施，在出现重大内部控制缺陷时，及时决策内部控制缺陷解决方案。具体包括：1、批准内部控制建设与实施的工作计划:2、批准年度内部控制自我评价的工作方案；3、批准集团内部控制的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制：4、审阅和批准集团内部控制自我评价报告：5、批准内部控制重要、重大缺陷认定报告（含缺陷整改方案）：

9、6、批准内部控制与风险管理的重要文档及重大、重要报告；7、批准内部控制组织架构设计及职责方案：8、督导集团内部控制与风险管理文化的培育；9、批准按照公司章程规定由董事会批准的内部控制管理相关制度以及其他事项。第十四条、监事会对董事会的建立与实施内部控制以及内部控制评价活动进行监督。第十五条、集团市计监察组织对董事会负责，是其内部控制规范建设的常设机构，负贡集团内部控制建设日常管理和监督工作，并组织实施集团各单位的内部控制自我检查与整个集团的内部控制自我评价工作。其主要职责包括：1、组织市议内部控制建设工作计划；2、组织实施集团内部控制体系的建立、实施与完善：3、组织内部控制手册的编写工作：4、

10、对内部控制建设工作中出现的重要问题提出解决方案并汇报;5、组织编制并审核年度内部控制自我评价的工作方案：6、组织实施内部控制自我评价工作，并对过程中违规违纪事件进行调查和处理;7、组织审核内部控制自我评价报告；8、审核其他需要提交董事会或监事会解决的相关内部控制重要事项及文档。第十六条、各级管理层按分级管理的原则对所辖业务涉及的内部控制建设（设计、运行和自我检查）管理工作的有效性负责，负责主持内部控制管理的日常工作，集团各单位为内部控制管理执行机构，主要履行以下职责：1、负责组织制定本单位的内部控制制度及流程；2、负责执行本单位的内部控制制度及流程，并根据本业务及管理变化情况，开展风险评估，对

11、照风险点，制定或完善相应的内部控制措施，及时更新内部控制流程文档，确保内部控制有效；3、根据公司内部控制工作整体部署，负责组织落实本年度内部控制相关工作；4、负责向集团审计监察组织提供本业务内部控制相关信息，主要包括内部控制设计、运行情况和对内部控制自我检查情况，如遇内部控制重大变化应及时沟通：5、按照集团年度内部控制评价方案，执行内部控制自我检查工作，完成内部控制自我检查底稿；并按照集团内部控制评价手册提出所辖业务内部控制缺陷的初步认定（含内部控制缺陷整改方案），报经集团内控管理部门及决策机构批准后进行内部控制的整改：6、负责配合集团信息管理部门、内控管理部门建立健全内控管理信息系统：7、负

12、责培育员工良好的内部控制管理素质。第十七条、集团CHRo组织须向各单位宣贯组织架构调整情况，并积极推动落实。第十八条、审计监察组织协同集团IT流程部门梳理各业务流程,并对集团各单位相关人员进行流程设计方法辅导。第十九条、内部控制规范建设应与集团SoPlC创新变革同步，每年须完成PlDCA（运行、自我评价、修订完善手册）循环以逐步提升内部控制水平。第三章、内部控制程序与方法第二十条、集团须建立内部控制组织架构并明确汇报机制；根据集团发展战略，按照SOPlC创新变革实施方案，确定集团内部控制规范建设整体目标。第二十一条、集团审计监察组织负责组织实施内部控制规范建设。1、明确年度内部控制规范建设项目

13、目标；2、制定年度内部控制规范建设实施方案，经董事会及其审计委员会审批后，按规定程序对外披露：3、编制内部控制管理手册和内部控制评价手册；4、协同IT流程部门督促各单位编制内部控制制度手册及运行;5、组织实施内部控制评价，审核各单位内部控制自我检查底稿,出具内部控制评价报告，经董事会及其审计委员会审批后，按规定程序对外披露；6、跟踪各单位缺陷整改。第二十二条、集团各单位实施内部控制规范建设。1、对年度事业计划（KPI）逐级分解并进行风险评估，确定公司层面和流程层面的重要风险领域或关键风险点，落实控制措施，完成风险控制文档：2、编制内部控制制度手册并运行：3、实施内部控制自我检查，并编制内部控制

14、自我检查底稿，出具内部控制自我检查报告并报送内控管理部门审核；4、对制度流程进行细化、优化、简化，完成内部控制缺陷整改。第四章、内部控制记录文档第二十三条、集团各单位在实施内部控制时应按规定记录相关内部控制文档，文档的编制方法应符合内部控制评价手册所附要求，主要包括：1、集团及各单位的各项规章制度；2、各项业务生成的各种原始资料；3、与内部控制相关的各项记录及会议资料：4、内部控制自我检查及评价过程中的资料。第二十四条、内部控制管理部门应按照集团档案管理和审计档案管理的相关规定进行管理。第五章、人员与培训第二十五条、内部控制所有岗位的人员应具备相应的职业道德和任职能力，应获得相应的专业资质，应

15、按相关规定参加继续教育和培训。第六章、奖惩第二十六条、对于违反内部控制相关规范的行为导致内部控制发生重要或重大缺陷时，包括设计和运行活动中的相关人员或单位,按规定给予惩罚。第二十七条、在内部控制建设中有突出贡献的，应给予表扬或奖励。第二十八条、未经授权批准或许可，任何个人或权属单位不得对外公布涉及内部控制过程的保密文件，凡擅自泄露的，应追究有关人员的责任。第七章、附则第二十九条、审计监察组织内控管理部门负责本办法的解释，并依据本办法修订风险评估细则、内部控制评价细则和内部控制评价手册，报经批准后执行。第三十条、本管理办法自董事会批准之日起实施。公司内部管理制度的实施篇3一、现金的日常管理（一）出纳人员负责公司的现金收支与保管、银行存款的结算与核对工作、现金账和银行存款日记账的登记工作。（二）当天发生的现金收支，必须及时入账，不得无故拖延。（三）库存现金实行限额管理。即按3天的日常开支核定，初定为20000元。日现金结存数不得超过核定限额，超过部分应及时送存银行，以保证现金安全；也不得低于限额，不足部分应及时补足。（四）库存现金应做到日清月结，由财务主管人员进行定期或不定期检查并记录，做到账实相符。（五）出纳人员对银行存款余额应做到心中有数，