合规及廉洁从业测试题.docx

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1、合规及廉洁从业测试题1 .下列哪些信息属于敏感信息（）。A投资决策及交易执行信息（；）B持仓数量、资金数量及变化信息C发行人发生重大债务（D证券发行人的生产经营环境发生重大变化，2 .合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿（）等各个环节。A决策（正确答案）B执行！C监督（D反馈3 .员工应正确处理客户关系，以下说法正确的是（）A保护客户信息IB保障客户知情权IC妥善处理客户投诉与举报ID替客户办理账户开立或证券认购4 .员工应自觉维护公司和行业声誉，执业过程中不得有以下行为（）A不得以公司名义对外发布存在遗漏、错误、虚假记载和误导性陈述的言论或信息（正确

2、答案）B不得在公开场合或渠道发表与中央精神、国家大政方针相悖，或违反法律法规的言论、文章C未经公司安排或批准，不得擅自代表公司或以职务身份公开发表讲话接受媒体采访问询、发布署名文章等（D不得泄露国家秘密和公司商业秘密（5 .证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。A委托人资格审查（B金融产品尽职调查与风险评估C销售适当性管理，D产品代销6 .证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（），避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A平等：B自愿（C公平（正确答案）D诚实信用和适当性7 .证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户（）A类

3、别（L.B范围（C偏好D数量8 .证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A身份、财产（B性别C风险偏好D投资经验9 .证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A投机风险B信用风险-/：；）C市场风险ID流动性风险（10 .证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。A不真实（正；B不准确，C不

4、完整，D不详细11 .证券公司代销金融产品，不得有（）行为。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品JB采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品，）C与客户分享投资收益、分担投资损失（D用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金，12 .证券公司中，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务的人员包括（）。A董事（IoB监事（正确答案）C高级管理人员1D从业人员M13 .证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的（）制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范

5、、安全运营。A授权（B监督C检查（D问责i14 .分支机构经营证券（）等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。A承销（正确答案）B自营业务C保荐业务D证券资产管理15 .证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度，防范因敏感信息的（）而引发的利益冲突和内幕交易。A不当流动的；QB不当使用）C不当公开D公开不及时16 .证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的（）。A经营业绩B纠纷处理情况向：）C客户投诉D合规经营17 .证券基金经营机构应当树立（）理念。

6、A全员合规（正确答案）B合规从基层做起C合规创造价值ID合规是公司生存基础18 .证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：（）A合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。（正的答案）B有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息，C及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户一确Y）D对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员继续使用19 .证券基金经

7、营机构违反证券公司和证券投资基金公司合规管理办法的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施（）A出具警示函,B责令定期报告答案）C责令改正ID监管谈话20 .合规负责人违反证券公司和证券投资基金公司合规管理办法的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施（）A责令参加培训（Xm）B责令改正C监管谈话D出具警示函（21 .证券公司经营融资融券业务不得有（）行为。A诱导不适当的客户开展融资融券业务，,：）B向客户充分揭示风险C违规挪用客户担保物D为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务22 .证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）账户。A融券专用证券账户-J1Hf-

8、B信用交易证券交收账户（”）C客户信用交易担保证券账户，D信用交易资金交收账户（I23 .证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定（）。A保证金比例B纠纷解决途径IC担保债权范围（；）D追加保证金的期限D询吞案）24 .客户融资买入证券的，应当以（）的方式偿还向证券公司融入的资金。A卖券还款B抵押贷款C延期还款D直接还款25 .证券公司应当在符合证券交易所规定的前提下，根据客户信用状况、担保物质量等情况，应该与客户约（）。A最低维持担保比例（正MB担保物的种类C补足担保物的期限D违约处置方式（26 .证券公司应当逐日计算客户交存的担保物

9、价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的（）。A其他证券IB不动产（正确答：C股权GiD他人欠款27 .证券公司在符合证券交易所规定的前提下，应当对可充抵保证金的证券折算率实行（）。A动态管理ft,）B定额管理C差异化控制D集中控制28 .证券公司向单一客户或者单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合（）的规定。A证券公司B证券业协会C证监会ID证券交易所，29 .证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事（）等活动的证券公司以外的自然人。A客户招揽I1B

10、客户服务IC客户代理D客户信息提供30 .证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事（）。A违法违规（之B玩忽职守C超越代理权限ID损害客户合法权益I31 .证券公司与证券经纪人委托合同应当载明（）事项。A证券经纪人的代理权限（：确）B证券经纪人的执业地域范围（C证券经纪人的基本行为规范（山确7）D证券经纪人的报酬计算与支付方式I正:勺32 .证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的（）区域相适应。A经营业绩B客户管理水平C评级水平D客

11、户服务的合理区域33 .证券公司为证券经纪人向中国证券业协会进行登记的，登记事项包括证券经纪人的（）等。A代理期间.B身份证号码C执业地域范围D投诉电话34 .证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过（）的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。A投诉B现场IC电话（正确答案）D互联网络35 .证券公司应当（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。A按月（

12、HFB按季（正的答案）C每年D每半年36 .证券公司应当建立健全（）制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理A信息自查制度B异常交易（1匕C信息监督制度D操作监控37 .证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司（）情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务。A业务资格确匹亲）B服务职贲C业务范围D资金来源38 .证券公司从事（）的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。A技术（正确答案）B风险监控C财富管理D合规管理39 .证券公司应当统一建立（）等业务，各项业务数据应当集中存放。A客户资金

13、存管（：B代理交易C代理清算交收ID证券托管40 .证券营业部及证券从业人员发生违反（）以及证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。B行政法规C社会公德D道德规范41 .证券公司开展融资融券业务，应当建立完备的（），确保风险可测、可控、可承受。A管理制度B操作流程（上）C风险识别、评估与控制体系，D外部管理机制42 .证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）相互分离。A人员（正确答案）B机构）C账户（D信息（43 .下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场

14、禁入措施的是（）。A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（B发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;（确答案）C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;（正确答案）D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员I44 .共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当（）采取证券市场禁入措施。A从轻B减轻（正和C从重D免于（正确答案）45 .制定证券市场禁入规定的目的是（）。A维护证券市场秩序（正WB保护投资者合法权益和社会公众利益（C促进证券市场健康稳定发展D打击从业人员犯罪46 .中国证券监督管理委员会及其派出机构对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循（）的原则。A公开I1B公示C公平ID公正（,47 .（）可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B主动承认错误的C受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的ID配合