金融市场知识竞赛题库附答案（100题）.docx

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1、金融市场知识竞赛题库附答案（100题）1、从全球来看，场外交易的O占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.A.汇率互换B.货币互换C.利率互换D.信用违约互换正确答案：C2、按照我国证券法规定，公司申请股票上市的条件不包括OoA,只有股份公司才具备上市的资格B.公司经营必须是3年以上C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上正确答案：D3、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨正确答案：D4、可转换债券的回售条件一般是（）

2、。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度正确答案：C5、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算正确答案：B6、（）的持有者是股份公司的基本股东。A.优先股B

3、.普通股C.蓝筹股D.绩优股正确答案：B7、企业债券管理条例发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.一年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利正确答案：C8、国债承销团成员于招标日后O个工作日内缴纳发行款。A. 1B. 3C. 5D. 7正确答案：AE. 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）A.贴现债券B.附息债券C,息票累积债券D.浮动利率债券正确答案：D10、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定正确答案：B11、主要负责美国的保险

4、监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府正确答案：C12、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中,不正确的是0。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动正确答案：C13、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为OA.百慕大期权B.平均期权C,任选期权D.障碍期权正确答案：C14、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C

5、.购买D.赎回正确答案：A15、下列说法错误的是（）。A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行正确答案：B16、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法正确答案：B17、债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利正确答案：B18、下列不属于传统信用风险评估方法的是()。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs正确答案：B19、下列不属

6、于个人投资者的风险特征构成的是()A.风险识别B.风险偏好C.风险认知度D.实际风险承受能力正确答案：A20、按照证券法和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司正确答案：B21、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过O进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场正确答案：B22、以下关于私募基金的说法不正确的有（）。A.私募基金向特定合格投资者发售B.私募基金只能采取非公开方式发行C.私募基金的投资金额较小，风险较小D.私募基金的投资范围广正确答案：C

7、23、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为OA.连续竞价B.集中竞价C.规定竞价D.一次性竞价正确答案：B24、公开增发是指（）。A.股份公司向特定对象发行股票的增资方式B.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权C.上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为D.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式正确答案：D25、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券O年的利息。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：A26、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家

8、其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5%C. 15%D. 30%正确答案：D27、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为OA.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B28、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A. 10、2万元B. 6、8万元C. 20、4万元正确答案：B29、下列关于私募基金说法错误的是（）。A.在我国，单只非公开

9、募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样正确答案：D30、基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人31、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于O股。A. 100B. 200C. 300D. 500正确答案：B32、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于O的投资人，基

10、金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.2年C3年D.5年正确答案：C33、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内正确答案：A34、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的O%,国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的O%A. 35,25B. 30,20C.40,35D.35,30正确答案：A35、注册会计师申请证券许可证应当取

11、得注册会计师证书（）年以上。B.2C. 3D. 5正确答案：A36、以下不属于风险应对的是()。A.风险走向管理B.风险定价与拨备C.风险限额D.风险缓释正确答案：A37、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法,正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券正确答案：D38、下列选项中，O不属于金融危机的特征。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的

12、经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C39、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优5个价位的申报队列B.所有申报队列C.由高到低队列D.由低到高队列正确答案：A40、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场正确答案：A41、中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。A. 2004B. 2005C. 2006D. 200742、关于证券公司

13、资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产正确答案：C43、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起O内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年正确答案：B44、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战

14、略投资者的家数原则上不超过O家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A. 2B. 3C.4D.5正确答案：A45、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A. 10%B. 0.10%C. 1%D. 0.01%正确答案：C46、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%正确答案：A47、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显正确答案：D48、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任,判断企业是否达到股票发行的条件C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查正确答案：B49、剩余索取权和