科技成果转化融资机制与模式分析.docx
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1、科技成果转化融资机制与模式分析摘要:科技研发是提高生产力的重要方式,而科技成果的转化同样是一个较为复杂的过程,将会受到融资机制和模式的影响。基于此,本文着眼于科技成果转化这一技术经济行为,对科技成果转化的内涵和特点进行了概述,然后分析了科技成果转化的融资机制,并简要论述了科技成果转化环节的融资模式,希望能为相关工作人员带来参考。关键词:科技成果转化;科研产业;融资机制;融资模式一前言在经济活动中,融资是一种极为常见的经济行为,将会为经济活动提供极大助力。科技成果转化是一种极具复杂性的技术经济行为,在其开展环节将会受到诸多因素干扰,而融资作为科技成果转化中最不可或缺的一项工作,将会深刻影响科技成
2、果转化的结果。因此,在实践中相关工作人员应该对科技成果转化的融资机制以及相应模式加以研究,从而提高科技成果转化价值。二、科技成果转化概述1 .科技成果转化内涵科技研发是推进社会进步的主要途径,科技成果将会对人们的生产生活造成影响。从实质上来看,科技成果转化就是一种以提高生产力水平为目标的技术经济行为,这种行为可将科技转化为现实生产力11科技成果转化的过程,就是将具有实用价值的科技成果,通过后续开发、优化、应用和推广,形成新工艺、新产品或新产业的过程。目前,科技成果转化可从概念上分为广义和狭义两种,前者是指科技成果应用、劳动者技能和素质提升,以及生产效率增加;而后者则意味着创新性技术成果从科研到
3、生产的转移过程。科技成果转化不仅可以提高生产力,更会为经济增长提供助力。在实践中,科技成果转化包含直接转化和间接转化两个方面。直接转化是由科研人员和单位直接推进的科技成果转化。比如,科研人员创业、科研机构与企业的合作研究或人才交流、校企合作网络平台等。间接转化,则是基于中介机构完成科技成果转化的方式。这些中介机构有官办也有民办,更有官民合办;机构功能主要与机构规模相关,规模越大功能越全面。2 .科技成果转化特点科技成果转化过程涉及到的主体较为多样,政府、企业、高校以及科研机构、第三方技术服务机构和中介机构都被涵盖其中2。因此,在科技成果转化系统运行过程中,将受到多种外部环境因素干扰,而且还表现
4、出了如下特点。第一,综合性。科技成果转化的综合性表现在价值方面,科技成果转化可以进一步推进教学与科研融合,为教育事业的发展提供辅助。同时,科技成果转化还能为企业经营提供更为多样的方法,增强企业生产力,并为助推社会经济、文化、政治发展奠定基础。第二,复杂性。科技成果转化过程涉及多个主体和领域,所以在其管理环节表现出了复杂性特点。基于科技成果转化,可以生产出科技产品,而这些产品大多为国家级或省部级纵向科研任务;或者来自于企业委托或校企联合的技术攻关任务。前一种科技成果多为理论创新,成果转化的专业性要求高、难度大且规范性强,拥有多层次管理体系和制度,还极为重视知识产权保护工作。而后一种则以提高生产力
5、为科研目的,转化管理工作主要依靠科技成果转化体系完成,大多由企业聘请的专业人才与高校或科研机构共同研究。三、科技成果转化的融资机制1 .资本形成机制科技成果转化融资环节的资本形成机制,同时受金融中介和金融市场的作用。在这一层面,以金融中介促进科技成果转化的资本形成机制,将基于政策性金融引导和商业性金融竞争,实现资本优化配置的融资机制,其应用可以为科技成果转化提供极为必要的资金支持。在实践中,政策性金融与商业性金融对科技成果转化融资的影响存在差异,在融资中金融支持的方向往往是由政策性转向商业性。当科技成果转化正处于初创期以及成长期时,该项工作的不确定影响因素众多,所以风险控制严谨性高、回报率高且
6、以提高资本流动速率为目标的商业性金融并不适用。因此,这一阶段往往难以通过商业金融支持填补资金缺口,只能让政策性金融拔得头筹。科技成果转化所获得的政策性金融支持大多来自于科技担保机构、政策性银行或科技保险机构,它们依靠信息优势,能不断基于政策性和商业性运营原则开创新的融资项目,依托于少部分政策性资金,完成倡导性投资,从而鼓励商业性金融资本为科技成果转化提供支持。在这一过程中,政策性金融机构的介入以及相应的资金支持,都为商业性金融机构传递了信号,让他们能主动支持科技成果转化,并通过拓展相应业务和提供科技贷款,来保障科技成果转化有效3o在科技成果转化过程中,商业性金融的介入和支持力度将不断扩大,而当
7、它们的占比超过政策性金融时,前者将居于主导地位,后者也需要及时退出。2 .风险分散机制在融资环节,如何规避流动性风险是所有投资人都应该关心的重点。在这一问题上,银行以及股票市场都拥有一定的发言权,它们都能为分散流动性风险提供助力。而对于科技成果转化而言,普通居民的投资意向,以及他们对流动性风险的厌恶程度,将成为影响科技成果转化水平的关键。在实践中,若投资者极为厌恶风险,则大多选择通过银行来规避流动性风险;反之,当他们不太厌恶风险时,会选择金融市场来规避流动性风险。投资者明确的投资倾向,十分有利于形成资本,能实现对科技成果转化的助推。但是,在实际作业环节投资者对风险的厌恶以及投资方式并不会有如此
8、明显的差异,他们的选择有着极高的随意性和跟风性。因此,为了能让科技成果转化得到充足的资金支持并实现风险分散,相关工作人员应协调金融中介以及金融市场体系的发展状态,让二者齐头并进。3 .激励约束机制科技成果转化融资工作的开展,大多基于融资中介而完成。大多数科研机构或科技企业在接受融资中介的资金支持时,都会与之签订合同,从而保障双方利益。而为了能让科技成果转化工作更为有效地开展,融资中介机构应该积极构建激励约束机制,为规避投资风险做好充分准备。为了避免融资中介因贷款科技企业故意延误时机或放缓进度而出现利益受损,相关工作人员应该建立明确的激励约束机制,对双方权责加以设定。比如,签订信贷契约,对科技企
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