证券从业资格《金融市场基础知识》冲刺试卷二.docx
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1、证券从业资格金融市场基础知识冲刺试卷二单选题1()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期(江南博哥)权C.金融期货D.金融互换正确答案:B参考解析:金融期权:这是指合约买方向卖方支付一定费用(被称为期权费或期权价格),在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,包括现货期权和期货期权两大类。除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权。单选题2.以下()不是公司公开发行债券应当符合的条件。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年
2、平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息正确答案:B参考解析:公开发行公司债券,应当符合公司债券发行与交易管理办法的相关规定:具备健全且运行良好的组织机构;最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;具有合理的资产负债结构和正常的现金流量;国务院规定的其他条件。单选题3.根据2001年中国人民银行颁布的商业银行中间业务暂行规定,不构成商业银行表内资产、表内负债,形成银行非利息收入业务的是()。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是正确答案:B参考解析:考点:考查中间业务的概念。根
3、据2001年中国人民银行颁布的商业银行中间业务暂行规定,中间业务是指不构成商业银行表内资产、表内负债,形成银行非利息收入的业务。单选题4.按照证券公司融资融券业务管理办法的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术
4、系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试正确答案:B参考解析:根据证券公司融资融券业务管理办法的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:具有证券经纪业务资格;公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(B错误)财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建工完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;已建立符合监
5、管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;中国证监会规定的其他条件。单选题5.下列关于储蓄国债(电子式)的说法中,不正确的是()。A.针对机构投资者,不向个人投资者发行B.采用实名制,不可流通转让C.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税D.鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样正确答案:A参考解析:温蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种,具有以下特点:针对个人投资者
6、,不向机构投资者发行;采用实名制,不可流通转让;采用电子方式记录债权;收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。单选题6.以下()股票是指,在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.“H股”D.蓝筹股正确答案:B参考解析:B项正确,红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。早期的红筹股,主要是一些中资公司收购香港的中小型上市公司后重组而形成的;此后出现的红筹股,主要是内地一些省市或中央部委将其在香港的窗口公司改组并在香港
7、上市后形成的。现在,红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。红筹股不属于外资股。A项,外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。C项,H股是指在中国内地注册的公司在香港上市的外资股,认购和交易均用港币。D项,通常把那些经营业绩较好、具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。故本题选B。单选题7.金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券的条件包括:最近()年连续盈利;最近()年没有重大违法、违规行为。A. 3;3B. 3;5C. 3;8D.5;8正确答案:A参考解析:金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券,应具备以下条
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