证券投资学期末试卷及答案2套.docx

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1、证券投资学试题参考答案（A卷）一、单项选择题（20分）1 .下列品种中，属于有价证券的是（）。A.收据B.发票C.存单D.债券2 .证券持有人可按照自己的需要灵活地转让证券以换取现金，这指的是证券所具有的特性中的（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.参与性3 .以下关于有价证券说法错误的是（）。A.有价证券是证明一定财产权利的证书B.根据其所体现的信用性质定义为资本证券C.狭义的有价证券通常就指资本证券D.包括股票和债券4 .以下不属于有价证券的是（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.证据证券5 .证券市场按照证券运行的不同阶段，可以分为（）oA.发行市场与流通市场C.货币市场与资本

2、市场6.下列不属于股票特征的是A.收益性 B.流动性B.场外市场与交易所市场D.第三市场与第四市场C.风险性 D.期限性7 .优先认股权属于（）类股东的权利。A.普通股股东B.参与优先股股东C.累积优先股股东D.可赎回优先股股东8 .债券的（）是借入资金的经济主体。A.信用评级机构B.投资人C.借款人D.发行人9 .银行或非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定时期内还本付息的有价证券称为（）。A.凭证式债券B.记账式债券C.金融债券D.国际债券10 .由社会大众汇集分散的资金，委托给专门的投资机构从事约定领域的投资或分散组合投资，这样一种利益共享、风险共担的集合投资方式，称为（）oA.银行

3、储蓄B.购买股票C.购买债券D.证券投资基金11 .基金的资本总额及持有份数在发行前已确定，在发行完毕后规模固定不变的投资基金，是指（）oA.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金12 .按公司法通过组建基金股份有限公司的形式成立基金投资管理公司，投资者通过认购公司股票的形式设立的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金13 .金融衍生品产生的首要目的是为了（）。A.转移风险B.价格发现C.投机D.获得更大的投资收益14 .股票指数期货的合约标的物是（）。A.某一只股票B.衡量各种股票平均价格变动水平的指数C.一揽子股票D.所有上市交易的股票15

4、.主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的价格向投资者发售股票的发行方式是（）。A.网上竞价发行B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行16 .属于标准化远期交易的是（）。A.期货交易B.期权交易C.现货交易D.信用交易17 .享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是（）。A.证券交易所B.创业板市场C.第三板市场D.第四板市场18 .当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少时，可以断定：（）。A.经济周期处于衰退期B.经济周期处于下降阶段C.证券市场将继续下跌D.证券市场已经处于底部，可以买入19 .“红三兵”走势是（）oA.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根

5、阳线D.两阳一阴20 .下列说法正确的是（）oA.证券市场里的人分为多头和空头两种B,压力线只存在于上升行情中C.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D.支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换二、多项选择题1 .以下属于资本证券的有（）。A.汇票B.本票C.股票D.债券2 .下列属于证券功能的是（）。A.筹措资本B.转移风险C.配置资本D.资本增值3 .以下属于我国证券法规定的“证券”的有（）o.股票B.可转换债券C.公司债券D.政府债券4 .以下属于证据证券的是（）A.证据B.借据C.收据D.房产证5 .有价证券按照是否上市分为（）A.公募证券B.私募证券C.上市证券D.非上

6、市证券6,下列哪些交易市场属于场外交易市场（）。A.证券交易所B.第三市场C.店头市场D.第四市场7 .关于证券市场下列说法正确的是（）oA.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据证券运行的不同阶段，证券市场分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券发行市场和证券交易市场既相互依存，又相互制约8 .股权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）,资产收益权B.对公司财产有直接支配处理权C.重大决策权D.选择管理者9 .优先股的“优先”体现在（）A.对公司的盈利分配权B.参与公司的经营管理C.对公司的剩余财产分配权D.优先认股权

7、10 .我国对外发行的国际债券包括哪些种类（）A政府债券B金融债券C企业债券D熊猫债券IL下列关于开放式基金描述正确的是（）。A.交易价格以基金资产净值为基础计算B.交易价格由资金供求关系决定C.主要通过证券交易所交易D.必须保留一部分备付金12 .（）是按投资对象不同分类的。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.期货基金13 .按合约规定的对期权合约标的物的处置权力，期权可以分为（）。A.看涨期权B.看跌期权C.远期期权D.即期期权14 .我国IPO流程包括（）A.中介机构尽职调查B.辅导C.路演D.询价与定价15 .下列（）属于我国金融债券的发行主体。A.国家开发银行B.中国银行C.

8、企业集团财务公司D.有限责任公司16 .关于证券上市描述正确的是（）。A.有利于提高公司知名度B.有利于扩大公司资金来源C.有利于保守公司经营秘密D.有利于公司资本大众化17、证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。A、公开B、公平C、公正D、透明18 .反映公司偿债能力的指标有（）。A.流动比率B.股东权益对负债比率C.速动比率D.主营业务利润率19 .下列属于技术分析要素的是（）。A.价格B.成交量C.趋势D.时间20 .光头阳线包括（）A.实体B.上影线C.下影线D.影线三、简答题（20分，三选二，每题10分）1.什么是股票？它有哪些特征？2.简述公司型基金与契约型基金的区别。3.简述

9、场外交易市场的特征四、论述题（20分，二选一，每题20分）1.股票的性质是什么？论述公司股票发行上市的好处。2.影响行业发展的主要因素有哪些？五、实训操作题（20分）1 .画出带有上下影线和实体的单根阴线，并说明K线中实体和影线的长度如何表示多空力量的对比？2 .分别画出下列三根K线图形，并说明含义。红三兵和黑三兵早晨之星和黄昏之星证券投资学试卷及参考答案（B卷）一、单项选择题（10分，每题0.5分）1 .狭义的有价证券一般是指（）oC.货币证券 D.资本证券B.债权D.财产所有权A.证据证券B.商品证券2 .有价证券代表的是（A.所有权或债权C.剩余请求权3 .通过证券的发行与交易，按利润最

10、大化的要求对资本进行分配，体现的是证券的（）oA.风险性B.配置资本的功能C.流动性D.筹资的功能4 .下列关于证券发行市场和证券交易市场之间的关系，哪一个说法是不正确的（）A.证券发行市场是证券交易市场的基础B.证券发行市场是证券交易市场的前提C.证券交易市场是证券发行市场的基础D.没有交易的发行市场，发行市场就难以生存和发展5.B股是指（）。A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.纽约上市外资股D.中国香港上市外资股6 .优先股的“优先”主要体现在（）。A.优先股股息高于普通股股利B.优先参与企业经营C.优先分配公司盈利和剩余资产D.优先认购新发行股票7 .关于股票，下列表述正确的有（）。

11、A.股票是一种虚拟资本B.股票属于物权证券C.股票属于债权证券D.股票是设权证券8 .债券与股票在发行主体上有很大的区别，股票的发行主体必须是（）。A.亏损企业.盈利企业C.股份有限公司D.有限责任公司9 .以低于债券票面价格发行的债券是（）。A.贴现债券B.附息债券C.公募债券D.公司债券10 .基金的资本总额及持有份数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金，是指（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金IL依据信托契约通过发行受益凭证组建的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金12 .把投资基金分

12、为开放式基金和封闭式基金，其划分标志是（）。A.根据基金是否可以赎回B.按其组织形式不同C.根据投资风险与收益D.根据投资对象不同13 .金融期货业务具有避险作用的原因主要在于（）A.具有较高的复杂性B.期货市场的盈亏可与现货市场全部或部分抵消C.具有较高的财务杠杆作用D.产品设计具有高度的灵活性14 .欧式期权所规定的行使权利时间为（）。B.签订合同后的两个营业日内D.合约规定的到期日A.合约规定的有效期内任何时候C.合约到期日之后的第一个营业日15 .网上定价、竞价方式是指（C）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行

13、方式。A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所16 .我国股票网上发行方式中，具体类型网上定价发行、网上竞价发行、网上定价市值配售A.网上发行B.网下发行C.网上累计投标询价发行D.公募发行17 .我国上海、深圳证券交易所均实行（B）。A.公司制B.会员制C.注册制D.登记制18 .一般地，在投资决策过程中，难以把握经济周期变动，并且追求稳定收益的投资者应选择的投资行业是（）。A.增长性B.周期性C.防御性D.初创性19 .大阳线表示当日（）。A.卖方占优B.买方占优C.买、卖平衡D.无法判断20 .进行证券投资技术分析的假设中，（）是从人的心理因素方面考虑的。A.市场行为涵盖一切信息B

14、.价格沿趋势移动，并保持趋势C.投资者都是理性的D.历史会重演二、多项选择题（20分）1 .以下属于货币证券的有（）。A.支票B.信用卡C.银行本票D.房产证2 .有价证券按所体现的内容分类，包括（）。A.商品证券B.资本证券C.基金证券D.货币证券3 .以下关于证券的说法正确的是（）A.商品证券是一种有价证券B.对投资者来说，价格波动幅度越大的证券收益越大、风险越小C.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券D.有价证券的价格证明了它本身是有价值的4 .有价证券按照发行主体分类，分为（）.政府证券B.金融证券C.公司证券D.私募证券5 .股票价格指数可以分为（）等三类。A.上证综合指数B.分类指数C.综合指数D.成分指数6 .下列（）可以是我国证券市场上的投资者。A.个人B.商业银行C.保险公司D.养老基金7 .下列属于证券市场显著特征的选项是（）oA.证券市场的交易对象是有价证券8 .证券市场具有筹资、投资、投机、保值等多重市场职能C.证券市场的证券价格是预期收益的市场货币价格D.证券市场的风险具有可预期性8 .股票的性质包括（）A.有价证券B.虚拟证券C.证权证券D.要式证券9 .境外上市外资股包括（）A.H股B.S股C.N股D.B股10 .股票具有的特征包括（）A.收益性B.流动性C.参与性I）.永久性H.