证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前点题卷二[新型题].docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规考前点题卷二新型题单选题1.合伙企业解散，应当由清算人进行清算。委托第三人担任清算人需要经()以上全体合伙人同意。A. 1/4B. 1/3C. 1/2D. 2/3(江南博哥)正确答案：C参考解析：清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。单选题2.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。A.资产评估机构B.律师事务所C.会计师事务所D.评级机构正确答案：A参考解析：证券公司监督管理条例第十五条规定，证券公司合并、分立的，涉及

2、客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。单选题3.根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。A.3%B.5%C.2%D.10%正确答案：B参考解析：根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。单选题4.根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括OoA.口头警告B.没收违法所得C.卖出其持有的所有证券D.处以违法所得10倍以上的罚款

3、正确答案：B参考解析：中华人民共和国证券法第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。单选题5.根据证券基金经营机构信息技术管理办法，应急演练应当形成报告，保存期限不得少于（）年。A. 3B. 5C. 7D

4、. 10正确答案：B参考解析：证券基金经营机构信息技术管理办法第三十九条规定，应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。单选题6.（）是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性文件。A.行政法规B.部门规范C.规范性文件D.行业自律规则正确答案：A参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则五级。其中，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性文件。单选题7.根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应由（），且必须以书面形式

5、订立。A.主要合伙人协商一致B. 2个以上的合伙人协商一致C. 一致行动人协商一致D.全体合伙人协商一致正确答案：D参考解析：合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。单选题8.A公司的法定代表人为张某，2023年1月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记正确答案：B参考解析：公司法第7条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变

6、更登记，由公司登记机关换发营业执照。单选题9.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请()担任保荐人。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.中国证监会正确答案：B参考解析:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。单选题10.独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，其最多可以在()家证券公司担任独立董事。A. 2B. 3C.4D.5正确答案：A参考解析：独立

7、董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。单选题HL违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。A. 30万元以上60万元以下B. 3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：D参考解析：违反证券法的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单选题12.申请

8、证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有50万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员正确答案：B参考解析：证券投资咨询机构应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券投资咨询业务和期货交易咨询业务的机构，有10名以上符合证券投资咨询、期货交易咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有

9、1名符合规定的证券投资咨询从业条件；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。单选题13.董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每（）至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。A.年B.半年C.季度D.月正确答案：A参考解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应

10、的专门报告。单选题14.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权正确答案：C参考解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；有限责任公司不得以劳务出资。单选题15.按照证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资

11、格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下正确答案：A参考解析：公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。单选题16.证券公司风险控制指标体系的核心是()。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性正确答案：C参考解析：证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。单选题17.证券公司、证券投资咨询机

12、构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A. 12B. 24C. 36D. 48正确答案：C参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。单选题18.关于证券委托交易，下列说法错误的是()。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交

13、易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担正确答案：D参考解析：D项，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。单选题19.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过()万股。A. 20,15B. 30,15C. 20,10D. 30,10正确答案：B参考解析：创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖数

14、量不得超过15万股。单选题20.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范，说法错误的是()。A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的

15、监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息正确答案：C参考解析：Z项，证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。单选题21.()是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户正确答案：A参考解析：客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。单选题22.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A. 13年B. 35年C.510年D.终身正确答案：B参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年以上5年以下的证券市场禁入措施。