证券从业资格《金融市场基础知识》冲刺试卷一.docx

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1、证券从业资格金融市场基础知识冲刺试卷一单选题L证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证(江南博哥)券交收账户D.转融通专用资金账户正确答案：D参考解析：加券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户。故本题选Do单选题2.某只股票投入成本为23元/股，投资者期望回报率为10%,预计投资4年，未来4年预计每年将发放股利2元/股，且

2、4年后预计股票价格为24元/股，购买这只股票是否可行？()A.可行B.不可行C.不确定D.无法判断正确答案：B参考解析：%现值(NPV)等于内在价值(V)与成本(P)之差，如果NPV0意味着所有预期的现金流入的现值之和大于投资成本，即这种股票被低估价格，因此购买这种股票可行。如果NPVO意味着所有预期的现金流流入的现值之和小于投资成本，即这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。本题的投入成本是已知的，即23元/股，只要算出这只股票的内在价值即可判断投资是可行还是不可行。根据公式：rr2222+24(1+10%)(1+10%)2(1+10%)3(1+10%)4V22.73股票的内在价值为22.

3、73,而投入成本为23,即:净现值=22.73-2为-0.27(即获得的收入大于支出，不划算)，净现值小于0,故本笔投资不可行。单选题3.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。A.社保基金理事会B.中国证券投资者保护基金有限责任公司C.中国证券登记结算机构D.证券投资基金正确答案：B参考解析：%国证券投资者保护基金公司是负责基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。单选题4.中华人民共和国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。A.记名股票B.优先股票C.记名股票或无记名股票D.无记名股票正确答案：A参考解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为

4、记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。单选题5.下列不属于优先股特点的是()。A.对公司剩余财产权利优先于普通股股东，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发正确答案：B参考解析：虽然优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，但并不代表优先股股东没有表决权。根据国务院关于开展优先股试点的指导意见，优先股股东在以下两种情况下具有表决权。一种情况是公司对与优先股股东利益切身相关的重大事项进行表决时，优先股股东享有表决权，而且与普通股分类表决，这类表决可以被称为优先股股东“固有的表决权”。另一种情况是由于公司长期

5、未按约定分配股息，优先股股东恢复到与普通股股东同样的表决权，可以参与公司经营决策，与普通股一同参加投票，这类表决权可以被称为优先股“恢复的表决权”。单选题6.国际债券的发行对象主要是O。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构正确答案：C参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。单选题7.基金信息披露分类中，不包括()。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露正确答案：A参考解析：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。藕题&下列关于保荐制度的说法，错误的是()

6、A.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作B.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度C.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制D.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程正确答案：D参考解析：,荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。A正确保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。B正确保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，

7、并建立责任追究机制。C正确保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。D错误单选题9下列关于证券服务机构的说法，错误的是()。.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构B.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册C.新证券法规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准D.从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定向中国证监会备案正确答案：C参考解析：新证券法规定从事证券投资咨询服务业

8、务，应当经国务院证券监督管理机构核准。单选题10.根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括()。A.以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务正确答案：c参考解析：薪资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；三是以“将适当的产品销

9、售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。单选题11.有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券正确答案：C参考解析：1点：本题主要考查有价证券狭义概念。有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。单选题12.通货膨胀对股票价格的影响是()。A.通货膨胀只会刺激股票市场B.通货膨胀只会抑制股票市场C.通货膨胀对股票市场没有影响D.通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用正确答案：D参考解析：1项符合题意，通货膨胀对股票价格的影响较复杂，它既有刺激股票市场的作用，又有抑

10、制股票市场的作用。通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象。在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨。在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨。通货膨胀给其他收益固定的证券带来了不可回避的通货膨胀风险，投资者为了保值，增加购买收益不固定的股票，对股票的需求增加，股价也会上涨。但是，当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降。严重的通货膨胀会使社会经济秩序紊乱，使企业无法正常地开展经

11、营活动，同时政府也会采取治理通货膨胀的紧缩政策和相应的措施，此时对股票价格的负面影响更大。单选题13.A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为()。A. 0.8B. 1C. 1.25D.4正确答案：A参考解析：市销率倍数=每股市价/每股销售收入。市销率倍数=8/10=0.8o单选题14.深圳证券交易所的股价指数不包括()。A.深证180指数B.中小板指数C.创业板指数D.深证300价格指数正确答案：A参考解析：深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标，包括深证成分指数、深证100指数、中小板指数、创业板指数、深证300价格指数

12、等为核心的深证指数体系，并衍生出大量行业、主题、风格、策略指数。单选题15.股票账面价值又称为()。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值正确答案：D参考解析：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。单选题16.()是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当期收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率正确答案：C参考解析：C选项正

13、确，持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。A赢，当期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。B选项，到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。D选项，赎回收益率是累积到赎回日止，利息支付额与指定的赎回价格加总的现金流量的现值等于债券赎回价格的利率。故本题选C。单选题17.银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。A. 100B. 1000C. 50D. 10正确答案：A参考解析：点击成交交易方式下，最低交易量为

14、券面总额100万元，交易量最小变动单位为券面总额10万元。故本题选A。单选题18.A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为()。.0.8B. 1C. 1.25D.4正确答案：A参考解析：市销率倍数=每股市价/每股销售收入。市销率倍数=8/10=0.8。单选题19.下列不属于机构投资者的风险特征构成的是()。A.投资资金规模化B.投资管理专业化C.投资行为规范化D.投资结构分散化正确答案：D参考解析：机构投资者的特点：与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点：投资资金规模化。投资管理专业化。投资结构组合化。(4)投资行为规范化。单选题20.我国证券基金行业的自律性组织

15、是()。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：B参考解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。单选题2L科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“1”是指OoA.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)和科创板上市公司持续监管办法(试行)C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容正确答案：A参考解析：创板的制度规则体系可以总结为1+2+6+N:1是指关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见单选题22.下列关于注册制改革后创业