私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）.docx

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1、私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）序号名称序号材料名称内容要求特殊说明是否必填签章要求1.申请私募基金管理人登记的机7规定，按照本清单要求提交材料2.已登记私募基金管理人提交办;的，变更事项应当按照本清单要3.申请机构提交的信息及材料应:均应当对照私募投资基金登记备案办法（以1O理实际控制权变更的，应当全面按照本清单要求寺求提交材料。刍真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性修;简称登记备案办法）及相关指引是交材料；提交办理其他登记信息变更R述或者重大遗漏。1本息基信1组织机构代码证/税务登记证/营业执照应当提交组织机构代码证、营业执照、税务登记证，如申请机构实现了三证合一，可提

2、交三证合一后的营业执照。必填复印件应当加盖申请机构公章。2公司章程/合伙协议应当提交申请机构公司章程/合伙协议，如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交最新修订的章程/合伙协议。必填复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝早。3实收资本/实缴出资证明应当提交验资报告或银行回单，记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，应当将原出资证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转让款银行转账回单一并提交，或重新出具验资报告。实缴比例未达注册资本25%的，协会将在私募基金管理人公示信息中手以特别提Jo必填银行回单应当加

3、盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所公章。4全体员工简历、社保缴费记录、劳动合同或劳务合同申请机构专职员工应当符合登记备案办法第八条第一款第四项和私募基金管理人登记指引第1号（以下简称登记指引1号）第九条规定，总人数不得少于5人，并提交全体员工简历、社保缴费记录、劳动合同或劳务合同等材料：1 .全体员工简历应当涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等。2 .社保缴费记录应当显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的应当提交社保增员记录等材料，第三方人力资源服务机构代缴的应当提交申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质文件、代缴记录等。3 .外籍员工、退休返聘员工可按要求提交劳务合同；退

4、休返聘的员工应当提交退休证；国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员应当按要求提交劳动合同或劳务合同、委派文件等材料。必填社保缴费记录应当加盖社保主管部门章。5办公场地使用证明1.办公场地应当符合登记指引1号第八条规定，并提交办公场地产权证书等产权文件，如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确必填复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。第2页共20页认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权人或物业管理人同

5、意使用的确认文件。2.注册地与经营地不在中国证监会同一派出机构辖区的，应当提交合理性说明材料。6商业计划书商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配。商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套用模板。必填加盖申请机构公章，多页加盖骑缝早。7集团化新设合理性及集团各私募基金管理人合规风控安排同一控股股东、实际控制人控制两家及以上私募基金管理人的，应当符合登记备案办法第十七条、第十八条及有关指引的规定，并提交材料说明以下情况：1 .是否具备新设合理性与必要性，集团控制的私募基金管

6、理人是否符合持续、合规、有效展业等相关要求，并说明集团控制的私募基金管理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集团的财务状况、诚信情况等。2 .是否已合理区分各私募基金管理人的业务范围，并提交业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度安如有由实际控制人签字或加盖公章，多页加盖骑缝章。第3页共20页排。3.是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排。8相关承诺函申请机构应当在AMBERS系统中下载使用最新登记承诺函模板，承诺函中机构名称、注册地址

7、、办公地址均应当完整准确填写。相关承诺主体发生变更的，应当更新登记承诺函签章。必填落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。控股股东、实际控制人、普通合伙人应当签字或加盖公章。法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人应当在承诺函签字。私募证券投资基金管理人主要投资方向为债券投资，或出资人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、高级管理人员曾从事债券投资或提交债券投资业绩的，应当提交未来展业不违规从事结构化发债的承诺函。如有加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。相关承诺主体应当在落款处签字。9相关登记1.已登记私募基金管理人提交办理登记信息变如有复印件应当加盖第4页共20页信息变更材料

8、更的，应当按照登记备案办法第四章关于信息变更和报送的要求提交相关材料。控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的，应当提交专项法律意见书。2.存在登记备案办法第四十九条、第五十四条规定的情形的，应当提交已履行相关内部决策程序、信息披露、风险揭示等要求的相关材料。申请机构公章，多页加盖骑缝章。10其他材料1 .申请机构的设立或后续展业有政府支持性文件、招投标文件、引导基金相关批复等相关支持文件的，可一并提交。2 .私募股权、创业投资基金管理人如存在拟投项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政府引导基金的管理人的相关政府文件等。3 .申请机构的股东、合伙人

9、、实际控制人或董事、监事、高级管理人员及从业人员存在登记指引1号第十七条规定情形的，应当说明有关情况，并提交相关材料（如有）。如有复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝早。投资协议或合作意向书应当加盖申请机构与合作方的公章，政府公文无需加盖申请机构公章。2相关制度11申请机构应当按照登记指引1号第十条、第十一条规定，根据拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度并提交相关制度文件，制度应当根据申请机构自身实际情况制定，不得照搬照抄。主要包括：必填复印件应当加盖申请机构公章。第5页共20页1 .内部控制制度和合规管理制度：包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交

10、易及利益输送、业务隔离、从业人员买卖证券申报（仅私募证券投资基金管理人提交）等制度。2 .私募基金运作制度：包括私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度。3 .应急预案制度：申请机构应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排。3构牌关方息机持及联信12冲突业务许可文件1申请机构应当按照登记备案办法第二十二条第一款第六项和私募基金管理人登记指引第2号（以下简称登记指引2号）第十八条规定，披露分支机构、子公司以及其他关联方的工商登记信息、业务开展情况等基本信息。2.申请机构

11、自身应当符合关于加强私募投资基金监管的若干规定及登记备案办法等相关要求，不得直接或者间接从事登记备案办法第八十条规定的冲突业务。申请机构的关联方从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的，关联方经营范围含冲突业务。如有冲突业务的批复文件应当由相关主管部门盖章。第6页共20页应当提交相关主管部门批复文件。4信息诚信13相关主体诚信记录L应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、普通合伙人或主要出资人是否存在登记备案办法第十五条、登记指引2号第七条规定的负面情形，申请机构的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表是否存在登记备案办法第十六条、私募基金管理人登

12、记指引第3号（以下简称登记指引3号）第二条规定的负面情形，如有涉及，请提交相关司法裁判、行政处罚、行政措施或自律管理措施等相关文书、文件或公示信息等材料，并说明负有何种责任。必填复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝R二d*o2.应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、普通合伙人或主要出资人是否存在登记指引2号第八条规定的协会加强核查的情形，申请机构的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表是否存在登记指引3号第三条规定的协会加强核查的情形，如有涉及，请说明具体情况，并提交相关部门的文书、文件或公示信息等材料。3.应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人或关

13、联私募基金管理人是否存在登记备案办法第二十四条规定的情形，如有涉及，请说明具体情况，并提交第7页共20页相关部门的文书、文件或公示信息等材料。5务息财信14审计报告或经审计的财务报告（含资产负债表、利润表、现金流量表等）1 .根据登记备案办法第二十二条第一款第八项规定，应当提交经中国证监会备案的会计师事务所出具的审计报告或经审计的财务报告。2 .应当提交会计师事务所在中国证监会备案的相关材料。成立不满一年的，应当提交最近一个季度经审计的财务报告。成立满一年的，应当提交审计报告。必填原件应当加盖会计师事务所公章。复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。6出资人信15证件扫描件、学历/学位文件

14、应当提交身份证、台胞证、港澳通行证、护照等证件扫描件。申请机构应当完整填写出资人高中以上学习经历，并提交最高学历/学位文件。自然人提交。必填16营业执照或主体资格文件应当提交组织机构代码证、营业执照、税务登记证，如已实现三证合一，可提交三证合一后的营业执照。对于登记备案办法第十四条规定的申请机构，应当提交境外股东所在国家或者地区金融监管部门的批准或者许可文件及翻译件。非自然人提交。必填复印件应当加盖申请机构公章。17实缴出资证明应当提交验资报告或银行回单，记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，应当将原出资证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转必填银行回单应当加盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所第8页共20页让款银行转账回单一并提交，或重新出具验资报告。公章。18出资人出资能力材料出资人应当符合登记备案办法第九条、第二十条和登记指引1号第五条要求，并提交相关材料：1.应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力，出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资。出资人通过特殊目的载体（SPV）出资的，应当穿透至最终履行相应出资义务的主体，并按上述要求提交材料。2 .自然人出资人的出资能力材料包括：银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行流水单据或金融资产证明）、固定资产