涉刑案件典型案例警示测评试题.docx

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1、涉刑案件典型案例警示测评试题防范和处置非法集资条例规定国务院737号令，金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的()。处20万元以上100万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上5万元以下的罚款。处50万元以上500万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款。处100万元以上500万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处10万元以上50万元以下的罚款。(:确)处200万

2、元以上1000万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处20万元以上100万元以下的罚款。银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取银行保险机构信用参与非法集资活动，以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照()管理。业外案件业内案件以)案件风险事件重大案件银保监会及其派出机构应当按照监管权限，及时对业内案件开展立案调查，实施()。刑事处罚行政处罚(民事处罚经济处罚业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机

3、关立案查处的（）案件。行政刑事犯罪民事诈骗职务侵占罪侵犯的客体是（）。公司、企业或其他单位的财产所有权了）公司、企业或其他单位的财产使用权国家或公共财物其他个人财物刑法规定故意虚构保险标的，骗取保险金构成犯罪的情形中，犯罪主体是（）。投保人（正确答案）被保险人继承人受益人银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照（）管理。业内案件I业外案件重大案件案件风险事件以下不属于保险法规定的保险诈骗行为（）。投保人故意虚构保险标的，骗取保险金未发生保险事故而谎称发生保险事故，骗取保险金故意造

4、成财产损失的保险事故，骗取保险金被保人自杀或自残的（正Q以下关于非法集资说法正确的是（）。非法集资在我国刑法上属于一个单独的罪名未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法集费征确答案）对于非法吸收或者变相吸收公众存款的行为，一律应当追究刑事责任个人非法吸收或者变相吸收公众存款10万元以上的，应承担刑事责任银行保险机构涉刑案件管理工作坚持（）原则。机构为主属地监管分级负责、分类查处以上都是（正确？员工在任期间触犯刑法，离职后被判处刑罚且犯罪行为与原任职岗位相关，按照业内案件进行处理（）对（正确答案）错业内案件是指银行保险机构从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构

5、或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。（）对（正确答案）错投资者加强自身防范意识，树立勒劳致富的思想，不传播、不轻信所谓的一夜暴富神话，是减少和防范非法集资活动的根本途径。（）对错保险机构案件涉案金额等值人民市100（）万元以上的属于重大案件。（）对错代理人与公司签订保险代理合同而非劳动合同。（）对错保险机构离职人员对离职前的案件虽负有责任，但因其已离职，故保险机构可不做出责任认定。（）对错（正确答案）查勘岗属于基层岗位人员，不属于关键岗位人员。（）帝银行保险机构不需要定期开展全面外包业务风险评估。（）对错案件风险事件自报送之日起超过6个月内仍不能确认为案件的，应予以撤销。（）对错离职员工在从业期间作案的也应纳入该机构案件。（）对错