2022年证券从业资格资格考试《证券交易》第一阶段复习与巩固.docx

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1、2022年证券从业资格资格考试证券交易第一阶段复习与巩固一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券市场目前使用的结算模式有OOA、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、法人结算模式【参考答案】：D【解析】我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。2、信用交易是投资者通过交付O取得经纪商信用而进行的交易。A、押金B、保证金C、资金D、金融工具【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o3、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。A、无效委托指令B、一个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、一周有效委托指令【参考答案】：C【解

2、析】常识，要熟悉。4、在证券经纪业务中，证券经纪商对O不负保密义务。A、客户买卖股票的原因和依据Ik客户股东账户中的库存证券种类C、客户股东账户中的库存证券数量D、客户资金账户中的资金余额【参考答案】：A【解析】客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。5、深圳证券交易所采取的经济服务制度是OoA、全面指定交易制度B、托管证券公司制度C、可选择性指定交易制度D、制定证券公司制度【参考答案】：B6、证券公司自营买卖业务的首要特点为OoA、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不稳定性D、买卖的随意性【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，

3、P183o7、证券公司办理集合资产管理业务，由O代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构【参考答案】：B8、O指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298o9、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有O家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C10、在O投资者卖出证券后需将卖出证券从境

4、外托管机构划付到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII基金市场I）、期货市场【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295o11、国债回购交易的开展会提高国债的OoA、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本【参考答案】：C12、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16o13、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。A、30B、61C

5、、91D、360【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。14、下列不属于金融衍生工具的有OoA、股票B、金融期权C、金融期货D、货币期货【参考答案】：A【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。15、某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为O元。A、 400000B、 18182C、 13

6、333D、 2000000【参考答案】：B16、在做市商市场，匹配成功的订单按O成交。A、投资者委托订单规定的价格B、当日收盘价C、做市商报价D、市场价格【参考答案】：C【解析】在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。17、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过O个交易日。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过2个交易日。18、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括OA、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用

7、交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：C19、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为OOA、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元【参考答案】：C【解析】证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；（4）其他证券业务。20、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（Tl）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补

8、入交收帐户，逾期按透支金额的O%罚款。A、0.0366B、0.05C、0.266D、0.5【参考答案】：A21、委托指令根据O,有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,P21o22、以下几个选项中不是证券交易的特征的是OoA、收益性B、风险性C、稳定性D、流动性【参考答案】：C23、证券投资基金按照其O,可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同【参考答案】：A【解析

9、】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158o24、一笔国债回购涉及O交易契约行为。A、四次B、三次C、二次D、一次【参考答案】：C25、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是OoA、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少【参考答案】：D【解析】D属于柜台自营买卖。26、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融券专用证券账户B、融资

10、专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233o27、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的OA、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。28、O不属于按证券种类

11、划分的证券登记。A、股份登记B、基金登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：C【解析】证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。29、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。30、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为OoA、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险

12、和政策法律风险【参考答案】：A31、可转换债券具有O的双重特性。A、股权和期权B、债权和股权C、债权和权证D、债权和期权【参考答案】：D【解析】正确答案应该是D,具有债权和期权的双重特性。hsp070732、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为OoA、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风【参考答案】：A33、O将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、基

13、金托管公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,P26o34、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入O,一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、封闭期D、等候期【参考答案】：C35、（）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170o36、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是OoA、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境

14、外结算参与人均实行逐项交收C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收【参考答案】：C37、小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户,则无须提供OOA、小张的身份证件及其复印件B、小张的证券账户卡及其复印件C、小李的身份证件及其复印件D、小李的证券账户卡及其复印件【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书,无须提供其证券账户卡及其复印件。38、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立O证券账户。A、1个B、5个C、10个D、15个【参考答案】：C39、对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后O个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173o40、证券回购交易实质上是一种以O为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券