2021年秋季证券从业资格资格考试《证券交易》第六次综合练习（附答案）.docx

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1、2021年秋季证券从业资格资格考试证券交易第六次综合练习（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上网申购新股冻结的资金的利息归OOA、发行人所有B、开户银行所有C、证券交易所所有D、证券登记公司所有【参考答案】：A2、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日O计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%OA、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价【参考答案】：B3、在市场细分中地理因素是一种O,能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。A、动态因素B、静态因素C、宏观因素D、间接因素【解析】市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等

2、间接细分依据。地理因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素来进行细分。4、对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【参考答案】：C【解析】对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻,解冻国债在R+2日可用。5、根据O,委托指令分为买进委托和卖出委托。A、买卖证券的方向B、委托订单的数量C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】

3、：A6、B股的交收期和交收制度，实行（）的逐笔交收制度。A、T+3B、T2C、T+1D、T+0【参考答案】：A7、沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的OOA、3%oB、2.5%oC、2%oD、2.8%o【参考答案】：A【解析】沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成爻金额的3%0o8、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于O年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节。P207o9、融资买入或融券卖出的系统

4、性风险一般包括OoA、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险、经营管理风险【参考答案】：A【解析】A。系统性风险一般包括利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险。10、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为（）BoA、TB、T+1C、T+2D、T+3【参考答案】：C11、投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为OoA、 1000B、 2500C、 50000D、 25000【参考答案】：D【解析】500*1000/20=25000股12、证券结算风险基金按证券登记

5、结算机构收入、收益的O,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301o13、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日O向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、 11：30前D、 15：30前【参考答案】：B【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。14、格式化询价是指参与者必须按照O规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：

6、C15、从内容上看，认股权证具有的性质是OoA、债券B、股权C、期货D、期权【参考答案】：D16、O用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o17、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是OOA、违反法律、行政法规B、违反监管部门规章及规范性文件C、违反行业规范D、投资决策失误而受损失【参考答案】：D18、按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管

7、理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的OOA、5%B、20%C、30%D、100%【参考答案】：D19、从O年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、 1986B、 1987C、 1988D、 1989【参考答案】：C20、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用OoA、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24o21、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在O交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：D【解析】考点：

8、熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96o22、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A、双边净额清算B、多边净额清算C、双边金额清算D、多边金额清算【参考答案】：B23、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D24、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为OOA、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1和T+3oT+1滚动交收

9、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。25、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入O制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274o26、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内O买进或卖出证券。A、最合理的价格B、当时的市场价格C、最低的价格D、最高的价格【参考答案】：B【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内

10、当时的市场价格买进或卖出证券。27、新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是OoA、20世纪80年代初期B、20世纪80年代中期C、20世纪80年代末期D、20世纪90年代初期【参考答案】：B28、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额O以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：C29、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起O个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14o30、上海证券交

11、易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照O自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A31、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的O进行证券交易。A、交易席位B、参与者交易业务单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】交易参与人通过在上海证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。32、债券种类与债券交易，一般来说，信用等级最高的债券是OoA、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券【参考答案】：D33、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过

12、OOA、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40o34、证券公司要从O环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。A、咨询B、开户C、委托D、清算【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105o35、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A【解析】常识，要熟悉。36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低

13、限额应达到人民币（）元。E、 3000万F、 5000万C、1亿D、2亿【参考答案】：C37、下列不符合新股网上定价发行程序的是OoA、T+0日，投资者申购B、T+2日，摇号抽签C、T+3日，申购资金解冻D、T+4日，公布中签结果【参考答案】：D【解析】关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T+0日，投资者申购；T+1日，申购资金冻结、验资及配号；T+2日，摇号抽签、中签处理；T+3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。38、O是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A、信用风险B、流动性风险C、结算银行风险D、法

14、律风险【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299o39、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为OOA、10亿元B、30亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：B【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为30亿元。40、证券投资基金按照其O,可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同【参考答案】：A41、在B股的T+3交割.交收中，证券登记结算机构应在O下午向结算会员发出结算交收通知书。G、 T+0日H、 T+1日I、 T+2日J、 T+3日【参考答案】：B42、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,P38o43、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告O的信息。A