2021年冬季证券从业资格考试押试卷含答案和解析.docx
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1、2021年冬季证券从业资格考试押试卷含答案和解析一、单项选择题(共80题,每题2分)。1、O是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、基金总份额【参考答案】:C【解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。2、下列选项中,说法正确的是OoA、公司解散或者被宣告破产,应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B、子公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担C、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应责令停止承销或者代理买卖,
2、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时,股东大会应当在2个月内召开临时股东大会【参考答案】:C【解析】根据证券法第55条的规定,上市公司有下列情形之一的.由证券交易所决定暂停其股票上市交易:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者;公司有重大违法行为;公司最近3年连续亏损:证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A不正确。根据公司法第14条的规定,公司可以设立子公司.子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。故选项B不正确。根据证券法第190条的规定,证券公
3、司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行3、证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券是OoL自有资金和证券II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券III .通过证券金融公司的业务平台融入的资金和证券IV .依法筹集的其他资金和证券A、I、IEIIEIVB、H、IVC、I、IIEIVD、H、III【参考答案】:A【解析】题干所述都是证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券。4、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是OOA、保荐总结报告书B、工作底稿C、审计报告D、律师工作报告【参考答案】:B【解析】评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否
4、诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是工作底稿。5、在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用()。A、保险法B、担保法C、证券法D、证券投资基金法【参考答案】:C【解析】根据证券法第2条的规定.在境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。6、公司财产优先支付的是OoA、普通股股东B、优先股股东C、债权人D、员工工资【参考答案】:C【解析】公司财产优先支付的是债权人。7、以下关于证券经纪商的说法,不正确的是OoA、证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理
5、关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险【参考答案】:D【解析】经纪商代客买卖证券并以此收取佣金的中间人,不承担交易的价格风险。8、证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有O0L证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议II.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议IH.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见,不得明示或者暗示保证投资收益IV.为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资A、II、IIEIVB、I、II、IIIC、I、IEIIEIVD、I、IIEIV【参考答案】:D【解析】证券
6、投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。9、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行O管理。A、监督B、自律C、市场D、计划【参考答案】:B【解析】在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行自律管理。10、关于代办股份转让业务。下列说法正确的有OOI.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让H.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份III.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理W.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为
7、退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务A、I.IIB、II.IIIC、I.II.IIID、I.ILIILW【参考答案】:C【解析】临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务.11、中国证券业协会的诚信信息来源有OOI .中国证监会及其派出机构传送的文件II .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III .有关媒体,经证实后予以记录IV .投诉,经核实后予以记录A、IIIB、IIIIIVC、IIIIIIVD、IIIIIV【参考答案】:D【解析】中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面:中国证监会及其
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