证券从业资格证券市场基本法律法规.docx
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1、证券从业资格证券市场基本法律法规第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任含解析一、单项选择题1.甲以银行定期存款4倍的高息放贷,很快赚了钱。随后,四处散发宣传单,声称为加盟店筹资,承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1OOO万,高利息贷出,赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传,又吸纳社会资金2000万,以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大,甲将余款500万元交给其子,跳楼自杀。关于本案的定性,下列选项正确的是OoI.甲以非法占有为目的,非法吸纳资金,构成集资诈骗罪H.甲集资诈骗的数额为2OOO万元HL根据刑法规定,集资诈骗数额特别巨大的,可判处死刑IV.
2、甲已死亡,导致刑罚消灭,法院对余款500万元不能进行追缴A. I、IKIILIVB. II.IIIC. I、II、IIID. 1、II2 .欺诈发行股票、债券罪有下列()情形之一的,应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的I11.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的A. I、H、IVB. I、IKIIkIVC. I、II、IIID. 1、H、IV3 .依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列()情形之一的
3、,应予立案追诉。I.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的H.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的HL其他严重损害股东、债权人或者其他人利益,或者有其他严重情节的情形IV.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A. 1、IKIILIVB. I、III、IVC. I、11、IVD. II、III、IV4 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是()。I.本罪侵犯的客体为简单客体Il.本罪的主观方面为故意HL客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下,单位不能成为为本罪的犯罪主体A. 1、IKIIkIVB. II、1
4、1IC. I、11、IIID. I、II5 .下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有O。【.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为II.本罪的主体主要是单位IH.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为IV.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪A. IILIVB. I、IKIIIC. I、IID. 1、HI、IV6 .以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列O情形之一的,应予以立案追诉。A.个人集资诈骗,数额在5万元以上的B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的C.个人集资诈骗,数额在8万元以上的D.
5、单位集资诈骗,数额在30万元以上的7 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是OoA.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益8 .证券公司C.投资人D.中国证券业协会8 .下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有O。I.客体要件H.客观要件HL主体要件IV.主观要件A. 1、H、IIIB. I、IKIILIVC. II、HI、IVD. I、II9 .下列属于证券市场虚假陈述行为的是().I.虚假记载II.误导性陈述HL重大遗漏M不正当披露A. I、11、IVB. 1、IKIIIC. I、IKIILIVD. II、HI、IV10 .下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的
6、是OOA.犯罪主体是一般主体,只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为11.下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中,正确的有()。I.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处3年以上7年以下有期徒刑并处罚金II.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金11I.数额巨大或者有其他特别严重情节的,处7年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产M数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处10万元以上50万元以下罚金或者
7、没收财产A. II、HI、IVB. I、InC. I、IKIILIVD. I、11、IV12.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是OoI.一般客体II.复杂客体11I.国家对证券市场的管理制度M投资者的合法权益A. II、III、IVB. 1、IKIIIC. IIhIVD. I、11、IV13.根据中华人民共和国刑法的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,()。1.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑11I.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金IV.对单位判处罚金A. I、NB. II、H
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