企业集团公司法律风险防控体系指南.docx

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1、企业集团公司法律风险防控体系指南为了预防、控制企业运营风险，建立健全公司风险防范机制，集团总公司下发X总公司全面风险管理试行办法，指导各子公司建立全面风险防控体系。根据国家标准化管理委员会企业法律风险管理指南(GB/T27914-2011),结合本企业实际情况，特制定本指南。全面风险防控体系是不同风险防控子系统的有机整体，按照风险性质可分为：战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等。法律风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分,贯穿于企业运营和生产经营的全过程，涉及到经营管理的每个环节、每个岗位。准确识别法律风险，采取相应的防范措施，对规避风险，增加效益，最大限度地维护企业合法权益，

2、保证企业的健康发展具有极为重要的意义。构建法律风险防控体系，应健全法律事务机构，强化法律服务职能，加强企业法律风险防控制度建设，形成系统性的制度体系，重视法律知识培训，提高全体员工法律意识和法律知识。基于法律风险防范体系所包含的九大板块，体系的建立首先设立企业总法律顾问，总揽企业法律事务；下设公司法务部，协调各业务板块的法律事务，提供法律支持；由各个业务板块对应的职能部门负责梳理各自的业务流程，查找法律风险点，制定防范措施，从而在组织架构上建成企业法律风险防控体系，开展法律风险防控工作。各基层单位也设立相应的领导分管法律事务，配备专职法务人员，形成公司与分公司联动，部门之间联动的法律风险防范体

3、系。风险的识别是风险防范的前提，识别风险的目的在于防范潜在的风险成为实际发生的风险。提高全员法律风险防范意识，在日常经营管理中坚持“事前防范、事中控制与事后补救相结合”的原则，往往能为企业带来可观的“管理效益”。本指南将法律风险按建设工程施工合同先后顺序，分为公司治理结构、业务承接、合同履约、安全生产、人力资源、财务资金、审计工作和纠纷处理八个板块的风险进行识别。本指南在分阶段识别风险的基础上，依据合法性、有利性原则，对每个风险点所应采取的防范措施进行了说明，以指引企业健全和完善合同管理体系，加强签约、履约管理，最大限度地防范和规避风险。本指南适用于集团所属各单位和全体员工。一、法人治理结构不

4、健全的法律风险与防范（发展部、工会、纪委负责风险把控）风险名录风险点描述防范措施1.1法人治理结构不健全的风险与防范组织架构设置不科学、责任不明晰，导致管理责任缺失；法人治理结构不健全，未建立起激励与约束相结合的现代法人治理结构，引发法律风险熟悉掌握公司法，严格按照公司法的要求建立健全公司法人治理结构；制定科学完备的“三会一层”议事规则和工作细则，并严格按制度运作。执行好董事会议事规则，健全董事会各专业委员会，发挥好监事会的监督职能，从而更有效地维护股东与企业的利益，防止损害各方权益的法律风险出现。L2“三重一大”决策不力的风险与防范“三重一大”政策落实不力，决策程序超越规定引发违规违纪事件。

5、1、监督公司、分公司是否执行民主集中制和“三重一大”集体决策相关规定；2、监督公司、分公司是否严格按规定程序和方式形成决策；3、监督公司、分公司是否按照各项集体决策事项规定，严格遵照制度规定和计划；4、年中、年末对三重一大开展情况统计、汇总。1.3工会组织不健全的风险与防范未能健全基层工会组织，提升工会干部能力素质，致使工会工作得不到有效开展。相关法规、关键指标考核及领导人员问责实施办法。1.4未能及时召开职代会的风险与防范未能及时召开两级职代会，导致公司及基层单位全局工作安排滞后，提案落实不利，影响问题及时解决。及时召开两级职代会，严格执行民主管理规定及领导人员问责实施办法。1.5未能及时签

6、订各类集体合同的风险与防范未能及时签订各类集体合同，且落实不到位，导致无法可依，引起纠纷。有关劳动保护规定及领导人员问责实施办法。1.6信访举报处理不当的风险与防范对信访举报处理不当，容易引起案件升级。1、加强业务学习，避免工作失误；2、严格执行信访举报受理、登记、送阅、审批、办理、反馈等规定，严格按照工作程序，认真做好信访举报的调查、核实、处理工作；3、如案件升级且涉及相关部门，移送相关部门管理。1.7效能监察”不力的风险与防范效能监察不到位，不能及时堵塞管理漏洞，制度执行不力，引发违规违纪事件。1、加强法律法规、规章制度学习，熟悉岗位技能；2、加强制定、完善各种规章制度，减少制度漏洞；3、

7、加大监督力度，根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控制度，并定期开展检查、测评和考核。18公司并购的风险与防范商业机会流失风险，商业秘密泄漏风险；防范付款风险；并购过渡期间目标公司资产、财务、业务状况稳定性的风险；目标公司未经披露的债务风险，未经披露的各种类型的担保法律责任风险；目标公司职工安置和保险方面的政策和法律风险1、委托专业律师要帮助拟订并购时间表、谈判流程和步骤，协助建立工作组，明确职责，以加快并购步伐；2、在参与项目的谈判以及起草合同的过程中，应当就有关收购方支付对价款或者投资款事项，尽量设计分期或者附条件的付款方式，以降低收购方付款风险；3、在并购主协议中，

8、约定过渡期间卖方以及目标公司禁止、或限制的行为；4、在并购协议中明确约定目标公司责任归属和责任承担方式；4、委托专业律师穷尽国家和当地政府的各项优惠政策，同时要严格遵守这方面的强制性规定，避免在职工安置方面带来拖累。1.9BOT政府违约风险特许经营权合同作必须授项目特许经营权合同的风险与防范权明确，能够规范整个BOT项目的建设、运营与移交过程，其内容至少应当涵盖特许经营权的范围、特许经营的期限及具变更、项目公司的组建、项目融资、建设、运营与维护、移交等BoT模式特许经营的方方面面，同时对不可抗力、特许经营权合同的变更、终止和解除，争议的解决等也应当作出约定。1.10合同能源管理项目的风险与防范

9、项目可行性风险；项目融资风险；项目市场风险；项目施工风险；投资收益风险1、节能服务公司可以通过与合同能源管理的其他参与主体，比如技术服务商等的业务合作中进行风险转移；2、与银行等金融机构保持密切的联系，保证融资的主体的多样性，与节能设备供应商、节能技术服务商、等通过前期投资建立利益分享机制；3、在项目开始时，确定能源的最低价格，规定价格，最后的平均价格，或者是确定范围的浮动价格，在可预测的范围内的浮动可以认定为商业风险，在合同中约定由一方当事人承担；4、明确工程进度时间表，在合同中将各个节点的时间具体到日期；5、对客户信用风险和市场风险进行了适度的规避防范或者转嫁、分配。1.11文件运转管理不

10、力的风险与防范在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关职能部门承办、督促各单位、机关职能部门按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。L针对未及时将文件报送领导审批的风险点防范管理措施：(1)办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。(2)完善与公司领导、各职能部门文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关职能部门的风险点防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照公司领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关职能部门签收、承办、不延误。(2)办公室工作人员在文件送出合理

11、时限内要与承办各单位、机关职能部门联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关职能部门办理的特急件，在报送公司领导审批的同时，与有关承办单位、机关职能部门提前沟通，请其先行做好相关准备工作。3.针对未督促相关单位、机关职能部门按时办结的风险点防范管理措施：（1）严格办文时限方面的规定。（2）文件上加盖限时办件章，要求承办单位按时限要求办理并报办公室。（3）在公司OA系统设计文件督办提示系统。4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点防范管理措施：（1）办公室工作人员在收到来文时，通过通讯工具与来文单位仔细核对，从源头上防止文件缺失。（2）严格执行文件签收制度，及时与公司领导、各职能部门沟通

12、，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，公司领导批示有关单位、机关职能部门负责人阅知的，办公室文员要将文件亲送有关单位、机关职能部门主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关职能部门主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。1.12印章管理不善的风险与防范在印章使用管理方面，存在未审批用印和去外地用印不派印章监管员致L针对未审批盖章的风险点防范管理措施：（1）按照公司印章管理有关规定，进一步明使印章丢失、失控的风险。确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。2针对印模丢失的风险点防范管理措施：（1）确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。在档案管理工作中，存在违反规定提供档案

13、查询、借阅服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险防范管理措施：（1）严格按照档案查询、借阅的有关规定，向各单位提供档案查询、借阅服务。（2）严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。二、业务承接的法律风险与防范业务承接是公司阶段主要包括项目跟踪、招投标、合同谈判、合同签订等业务，由市场部负责具体风险把控。（一）项目跟踪与投标过程的风险与防范风险名录风险点描述防范措施2.1.1星艮踪项目不真实的风险与防范L项目根本就不存在；2.项目并不具备发包条件；3.发包人不是建设单位，也没有取得建设单位授权，

14、或者仅仅是中介角色。这种企业可采取下列措施：1.查看当地政府招标主管部门公布的建设项目信息；2.与建设单位（发包人）直接接洽，了解、查看政府立项批文，建设用地规划许可证，土地使用权证，项目可能给施工企业带来下列风险：1.因他人冒充发包人，保证金被骗取；2.因他人虚拟建设项目，中介费被骗取。建设工程规划许可证,设计文件等，并核实建设单位准确信息；3.实地察看建设项目现场；4.审查项目发包人洽谈人的代理身份和授权文件;5.支付与项目招标有关的费用应直接支付到招标单位的银行账户。2.1.2对项目所涉相关法律环境了解不充分的风险与防范施工企业因忽视对拟承接的项目所在地相关法律环境的调查，因此在施工过程

15、中无法正常进行或各种预料外的情况频发，最终结算时索赔无果。施工企业应该在接洽项目时，采取下列措施：1.仔细调查工程所在地人文、经济、政治等情况，了解当地的政策法规及行业主管部门的一些规范性文件、生活习俗、宗教信仰、社会治安等;2.投标时综合考虑各种因素可能增加的费用及对工期的影响；3.签约时也应综合全面考虑上述因素对工程项目具体实施的影响;4.如项目所在地相关法律环境复杂，施工企业可慎重考虑。2.1.3承接应公开招标而未公开招标项目的风险与防范施工企业未核实项目是否属于必须公开招标的项目或明知属于必须公开招标的项目，直接与发包人签订施工合同，最终导致合同无效、不能达到合施工企业在承接项目时，首先要核实该项目是是否属于必须公开招标的项目，可以采取下列措施：L查询项目所在地的政策法规对必须公开招标项目的有关规定；2.通过项目所在地政府主管机关或行业协会等同预期目的。2.1.4 发建设项目发包人包人资信不商业信誉不良，在银行良和建设资和融资业内以及上下金不到位的游产业链中，口碑不风险与防范佳；土地出让金等费用 尚未完全缴纳；准备利 用开发项目进行借款 和其他融资；要求施工 企业全部垫资等。施工 企业面对这样业主或 发包人，可能存在的风 险为：L工程项目无法 正常执行，导致一系列 不良后果；2.投标后造 成的损失无法追回。