证券从业资格考试资源
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2024年证券期货适当性管理知识答题题库（投资者+从业人员）题库一：投资者1 .以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者O（单选题）A.不具有完全民事行为能力B.无固定收入来源，或者个人或家庭人均.
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期货法律法规：期货公司管理办法考试试题（题库版）1、判断题期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销.
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期货法律法规：2考试答案1、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：OA.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核正确答案：（.
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期货法律法规：2测试题1、判断题获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。正确答案：错2、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以.
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期货法律法规真题一1、单选下列叙述何者正确：OA.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C.在职人员应每三年参加在职训练D.期货商业务员从事期（.
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期货法律法规：2真题1、判断题各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。正确答案：错2、单选依期货交易法之规定，.
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期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）试题一1、单选期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A.参加岗前培训并通过考核B.具有金融领域相关工作经验C.（江.
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期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一1、多选下列行为中，属于不正当竞争行为的有OOA.自我夸大地进行宣传B.以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.明示或暗示与有关组织有特殊关系招.
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期货法律法规：期货从业人员管理办法考点（题库版）1、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）正确答案.
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期货法律法规：2考试题库五1、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可.
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期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）题库知识1、判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。O正确答案：对参考解析：符合期货从.
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期货法律法规：期货交易管理条例试题预测（题库版）1、判断题会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）.
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期货法律法规：2题库考点1、单选证券商申请兼营期货业务，其资格OA.并无规定可办理兼营B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D.最近一年内未有撤销分支（江.
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期货法律法规：2题库知识点（题库版）1、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）正确答案：错2、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35.
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期货从业：期货法律法规考试答案五1、单选期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避.
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期货从业：期货法律法规考点（强化练习）1、多选？甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是.
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公司法律法规考试姓名:得分:一、单选题1 .关于行政处罚的立法目的，下列哪一说法是正确的（）。A规范行政处罚的设定B.保障行政处罚的规定C.监督行政处罚的设定D.只维护公共利益答案：A2 .行政复议机.
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公司法律法规考试姓名:得分:一、单选题1.关于行政许可申请材料，下列说法正确的是（）。A.行政机关应当将法律、法规和规范性文件规定的有关行政许可需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示.
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期货法律法规：2试卷（题库版）1、单选有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：I商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；11商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交.
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公司法律法规考试姓名:得分:一、单选题1 .下列哪些领域属于法治政府建设纲要2021-2025要求加大执法力度的关系群众切身利益的重点执法领域（）。1.食品药品2.教育培训3.自然资源4.生态环境5.
